иск об истребовании документов у бывшего директора образец
Иск об истребовании документов
АС Свердловской области
22 ноября 2019 года
Резолютивная часть решения объявлена 15 ноября 2019 года
Полный текст решения изготовлен 22 ноября 2019 года.
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.В. Соболевой,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи С.И.
Устиновой, рассмотрел в судебном заседании дело по иску
Моор Анны Анатольевны
к обществу с ограниченной ответственностью “ЦЕНТР ”РЕАЛКО» (ИНН
6659054182, ОГРН 1026602977015)
третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно
предмета спора: Васильева Наталья Михайловна.
об обязании передать документы,
при участии в судебном заседании:
от истца: Каргаполова Н.П., представитель по доверенности от 10.03.2017;
от ответчика: Васильева Н.М., директор; Филонов А.Ю., представитель по
доверенности от 11.05.2017;
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления
извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения
информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.
Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности
разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.
Моор Анна Анатольевна (далее – истец) обратилась в Арбитражный суд
Свердловской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью
ЦЕНТР “РЕАЛКО” (далее – ответчик) об обязании передать документы
От истца 10.09.2019 поступило ходатайство об отложении судебного
разбирательства. Ходатайство судом рассмотрено и отклонено ввиду
отсутствия правовых оснований, предусмотренных ст. 158 АПК РФ.
В предварительном судебном заседании 11.09.2019 ответчик представил
отзыв на иск, просил в удовлетворении требований отказать.
Отзыв, а также дополнительные документы, представленные ответчиком,
приобщены судом к материалам дела.
От истца 02.10.2019 поступили возражения на отзыв ответчика
От истца 07.10.2019 поступило заявление об увеличении исковых
требований, которое судом рассмотрено и отклонено применительно к ст. 49
АПК РФ, поскольку истцом заявлены дополнительные требования, которые
ранее не заявлялись.
В судебном заседании 07.10.2019 ответчик представил отзыв на
возражения истца, просил в удовлетворении требований отказать.
Отзыв с приложениями приобщен судом к материалам дела.
Ответчик пояснил, что часть требуемых документов передана истцу, что
истец также подтвердил.
Истец заявил ходатайство об истребовании доказательств, ответчик и
третье лицо против удовлетворения ходатайства возражали.
Ходатайство судом рассмотрено и отклонено, поскольку не связано с
предметом настоящего иска.
От истца 10.10.2019 поступило ходатайство об уточнении исковых
требований, и частичном отказе от иска. Ходатайство судом рассмотрено и
удовлетворено в порядке ст. 49 АПК РФ, частичный отказ от иска принят
Ответчик заявил ходатайство о предоставлении времени для уточнения
правовой позиции по иску.
В судебном заседании 15.11.2019 ответчик пояснил, что часть документов
передана истцу, что истцом также подтверждено.
Истец заявил ходатайство об уточнении требований, отказался от
требований о предоставлении документов, подтверждающих учет рабочего
времени всех сотрудников за январь-декабрь 2017 года, январь-декабрь 2018
Частичный отказа от иска принят судом в порядке ст. 49 АПК РФ.
С учетом уточнения требований истец просит суд обязать ответчика
предоставить выписку движения денежных средств по расчетным счетам
общества за период с 29.03.2019 по 31.07.2019.
Рассмотрев материалы дела, суд
Из материалов дела следует, что общество с ограниченной
ответственностью “ЦЕНТР ”РЕАЛКО» (ИНН 6659054182, ОГРН
1026602977015) зарегистрировано в едином государственном реестре
юридических лиц 04.10.1999, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по
состоянию на 04.07.2019.
Моор Анна Анатольевна является участником данного общества с долей
50% уставного капитала общества, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ от
04.07.2019 и не оспаривается сторонами.
Другим участником общества является Моор Моника Александровна с
долей в уставном капитале общества 50%.
Как указывает истец, 21.03.2019 она обратилась к обществу в лице
директора Васильевой Н.М. с заявлением о предоставлении ряда документов,
относящихся к хозяйственной деятельности общества.
В связи с тем, что в добровольном порядке в полном объеме требование
участника о предоставлении копий запрошенных им документов общества
ответчиком не было исполнено, была передана только часть документов, истец
обратился в арбитражный суд с данным иском на основании ст. 8, 50
Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».
Истец просит обязать ответчика предоставить ему выписку движения
денежных средств по расчетным счетам общества за период с 29.03.2019 по
Абзацем 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной
ответственностью» предусмотрено, что участники общества вправе получать
информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими
книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.
Нормы Федерального закона «Об обществах с ограниченной
ответственностью» не определяют перечня документов, с которыми вправе
знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде
определенного порядка или условий доступа к таким документам.
Из изложенного следует, что в соответствии со ст. 8, 12, 50 Федерального
закона Российской Федерации «Об обществах с ограниченной
ответственностью», участник вправе получать любую информацию о
деятельности общества и знакомиться с его документацией, а общество обязано
предоставлять участнику общества любые документы по деятельности
общества по соответствующим запросам участника общества (п. 14
Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда
Российской Федерации от 18.01.2011 № 144).
В силу п. 1 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной
ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами
общества, решениями общего собрания участников общества, совета
директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов
Согласно п. 2 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной
ответственностью» общество по требованию участника общества обязано
обеспечить ему доступ к следующим документам:
1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и
2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с
3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;
4) внутренние документы общества;
5) положения о филиалах и представительствах общества;
6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг,
уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний
ревизионной комиссии общества;
8) списки аффилированных лиц общества;
9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора,
государственных и муниципальных органов финансового контроля;
10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания
или предмета ранее заявленного иска;
11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета)
общества и коллегиального исполнительного органа общества;
12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и
(или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;
13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества,
внутренними документами общества, решениями общего собрания участников
общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и
исполнительных органов общества.
Кроме того, в соответствии с п. 9 Информационного письма Президиума
Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144, если
участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о
предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом
обязанности по предоставлению участнику информации может считаться
надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены
должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава
общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на
заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое
лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при
ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с
проставлением печати общества либо верность копий документов
Реализуя своё право на получение любой информации о деятельности
общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией
общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий
документов. Указанные документы следует рассматривать в качестве
документов, содержащих информацию о деятельности общества во всех
При этом предоставление участникам общества копий документов,
является формой получения ими информации о деятельности общества и
ознакомления участников общества, в том числе с бухгалтерской
Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей
сторон, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями
статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
считает требования истца не подлежащими удовлетворению.
В данном случае суд отмечает, что запрашиваемая истцом выписка о
движении денежных средств не является первичной бухгалтерской
документацией по смыслу Закона о бухгалтерском учете, в связи с чем на
общество не возлагается обязанность по ее хранению.
Выписки не составляются обществом и не подписываются руководителем
организации и главным бухгалтером общества. Указанные выписки
предоставляются банками и содержат информацию, предоставляемую
кредитными организациями; необходимость внесения в выписки по
банковскому счету сведений о получателях денежных средств и основаниях
платежей, нормативными актами, регламентирующими ведение бухгалтерского
учета в кредитных организациях, не установлена.
Аналогичная правовая позиция отражена в определении Верховного Суда
РФ от 30.01.2017 №307-ЭС16-19374 по делу №А56-73410/2015.
При таких обстоятельствах в удовлетворении требования истца об
обязании ответчика предоставить выписку движения денежных средств по
расчетным счетам общества за период с 29.03.2019 по 31.07.2019 следует
Как установлено судом, в остальной части истец от исковых требований
Согласно ч. 2 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой
инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение
дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или
В соответствии с ч. 5 ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации арбитражный суд не принимает отказ от иска,
уменьшение размера исковых требований, признание иска ответчиком, не
утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или
нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по
В силу п. 4 ч. 1 ст. 150 Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу,
если установит, что истец отказался от иска и такой отказ принят арбитражным
Учитывая, что отказ от заявления не нарушает права и законные интересы
других лиц и не противоречит закону, суд считает необходимым его принять,
производство по делу прекратить (ст. 49, п. 4 ч. 1 ст. 150 Арбитражного
процессуального кодекса Российской Федерации).
Согласно подп. 3 п. 1 ст. 333.40 Налогового кодекса Российской
Федерации уплаченная государственная пошлина подлежит возврату частично
или полностью в случае прекращения производства по делу или оставления
заявления без рассмотрения судом общей юрисдикции или арбитражным
Вместе с тем при прекращении производства по делу в связи с отказом
истца (заявителя) от иска (заявления) следует учитывать, что государственная
пошлина не возвращается, если установлено, что отказ связан с добровольным
удовлетворением ответчиком (заинтересованным лицом) заявленных
требований после подачи искового заявления (заявления) в арбитражный суд
(абзац третий подпункта 3 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса
В этом случае арбитражный суд должен рассмотреть вопрос об отнесении
на ответчика (заинтересованное лицо) расходов по уплате государственной
пошлины исходя из положений ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации с учетом того, что заявленные в суд требования
Поскольку производство по делу прекращено в части в связи с отказом
истца от иска и отказ связан с добровольным удовлетворением ответчиком
требования после подачи искового заявления в арбитражный суд, суд в
соответствии с ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации относит на ответчика понесенные истцом при подаче иска судебные
расходы на уплату государственной пошлины в размере 6 000 руб. 00 коп.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171
Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный
1 В иске об истребовании выписки о движении денежных средств по расчётным счетам общества с ограниченной ответственностью «ЦЕНТР
РЕАЛКО» за период с 29.03.2019 по 31.07.2019 – отказать.
В остальной части производство по делу – прекратить.
2 Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЦЕНТР
РЕАЛКО» в пользу Моор Анны Анатольевны в возмещение расходов по
уплате государственной пошлины, понесенных при подаче иска, денежные
средства в сумме 6 000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.
3 Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства
в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня
принятия решения (изготовления его в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной
инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная
жалоба также может быть подана посредством заполнения формы,
размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет»
В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства
информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно
получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда
4 С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа
канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел»
в карточке дела в документе «Дополнение».
Выдача исполнительных листов производится не позднее пяти дней со
дня вступления в законную силу судебного акта.
По заявлению взыскателя дата выдачи исполнительного листа (копии
судебного акта) может быть определена (изменена) в соответствующем
заявлении, в том числе посредством внесения соответствующей информации
через сервис «Горячая линия по вопросам выдачи копий судебных актов и
исполнительных листов» на официальном сайте арбитражного суда в сети
«Интернет» либо по телефону Горячей линии 371-42-50.
В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда
в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего
дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с
уведомлением о вручении.
В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит
апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке
упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после
вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная
информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена
ВС: Нельзя истребовать у бывшего руководителя банкрота имущество, которым тот не владеет
Верховный Суд разъяснил, какие иски можно предъявить к бывшему руководителю должника, чтобы вернуть имущество в конкурсную массу (Определение от 8 октября 2020 г. № 305-ЭС20-1476 (2) по делу № А40-94278/2018).
В рамках дела о банкротстве небанковской кредитной организации АО «Лидер» Агентство по страхованию вкладов, ее конкурсный управляющий, обратилось в АС г. Москвы с заявлением об истребовании у бывшего руководителя организации Константина Соловьева имущества, которое фактически у должника отсутствует, но при этом числится на его балансе.
Первая инстанция, удовлетворив заявление, истребовала у Соловьева банкоматы, сортировщики банкнот, серверы, коммутатор и компьютер, а на случай неисполнения решения назначила неустойку в размере 1 тыс. руб. за каждый день просрочки. Суд исходил из того, что бывший руководитель должен был передать имущество сначала временной администрации, а затем и конкурсному управляющему, но не сделал этого.
Девятый ААС отменил определение первой инстанции, поскольку конкурсный управляющий не доказал, что спорное имущество находится во владении Константина Соловьева. Однако суд округа согласился с выводами АС г. Москвы и оставил в силе его решение.
Судебная коллегия по экономическим спорам ВС РФ, изучив кассационную жалобу Константина Соловьева, согласилась с тем, что в силу абз. второго п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника действительно обязан обеспечить передачу материальных ценностей. «Эта обязанность не является специфической, присущей только отношениям несостоятельности, когда в силу закона полномочия переходят от рядового руководителя к специальному субъекту – конкурному управляющему. В рамках обычных корпоративных отношений на единоличном исполнительном органе при освобождении его от должности также лежит завершающая обязанность по обеспечению передачи имущества, основанная на положениях пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации», – пояснил Суд.
По его мнению, способ защиты права должен соотноситься с характером допущенного нарушения, поэтому иск о понуждении руководителя к исполнению указанной обязанности допустим в ситуации, когда тот уклоняется от участия в передаче конкурсному управляющему имущества, владение которым должник не утратил, или создает препятствия в доступе к такому имуществу (например, удерживает ключи от кассы или сейфа). Однако в этом споре АСВ на наличие таких обстоятельств не ссылалось, заметила Экономколлегия.
Если же бывший руководитель должника незаконно владеет его имуществом, необходимо использовать общие способы защиты, считает ВС РФ: в частности, иск о признании недействительной сделки, на основании которой должник передал имущество руководителю, и о применении последствий ее недействительности и виндикационный иск. При этом, подчеркнул Суд, АСВ не говорило о том, что должник передал спорное имущество Константину Соловьеву по какой-либо сделке, а значит, не было оснований возлагать на того обязанность возвратить имущество в порядке реституции.
Если имущество поступило к бывшему руководителю без договорных отношений с должником, то требование Агентства следовало квалифицировать как виндикационный иск, считает Экономколлегия. Однако, напомнила она, такой иск можно было удовлетворить, только если к моменту рассмотрения дела в суде имущество фактически находилось во владении Константина Соловьева (п. 32 совместного Постановления Пленумов ВС и ВАС от 29 апреля 2010 г. № 10/22). При этом в деле нет доказательств того, что Соловьев владеет принадлежащим организации имуществом.
Именно поэтому, подчеркнул Суд, апелляционная инстанция обоснованно отказала в удовлетворении заявления Агентства об обязании передать имущество в натуре. Когда из-за противоправных действий руководителя, не обеспечившего сохранность имущества, оно выбыло из собственности организации и поступило третьим лицам, защищать конкурсную массу необходимо при помощи иска о возмещении таким руководителем убытков, считает Экономколлегия. Если же эти действия не только привели к убыткам, но и стали необходимой причиной банкротства, можно предъявить иск о привлечении к субсидиарной ответственности.
На этом основании акты первой и кассационной инстанций были отменены, а постановление Девятого арбитражного апелляционного суда оставлено в силе.
Адвокат, советник Dentons Мария Михеенкова отметила, что в этом споре ВС поддержал подход, уже давно получивший распространение в судебной практике: истребовать у бывшего руководителя должника можно только то имущество и документы, которые были ему переданы и находятся у него. «Однако позиция не была единой, суды часто отходили от этого подхода, особенно в связи с общим ужесточением практики по спорам о той или иной ответственности в банкротстве, в том числе ответственности бывших руководителей должника. Так поступили суды первой инстанции и округа и в этом споре, но Коллегия их поправила», – добавила эксперт.
При этом, заметила она, ВС подчеркнул: если ответчик получил имущество, а затем утратил или не сохранил его, нужно предъявлять иск об убытках либо о привлечении к субсидиарной ответственности. Иск об истребовании в такой ситуации будет ненадлежащим способом защиты права. «Этот вывод стоит поддержать, так как зачастую чрезмерно вольная и либеральная переквалификация требований судами не соответствует принципу состязательности сторон», – считает Мария Михеенкова.
Адвокат Forward Legal Данил Бухарин подчеркнул, что, отказывая в удовлетворении заявления АСВ, Суд прежде всего указал на отсутствие доказательств нахождения имущества у бывшего руководителя банка. «При этом ВС отметил, что АСВ не лишено возможности взыскать с бывшего руководителя убытки в случае, если его действия привели к утрате имущества должника. Подобный подход Суда представляется верным. Представляется также, что если в будущем управляющий установит лиц, во владении которых такое имущество должника находится, то взыскание убытков с руководителя не должно стать препятствием для истребования имущества у таких лиц», – полагает эксперт.
Адвокат МКА «Вердиктъ», арбитр Хельсинкского международного коммерческого арбитража Юнис Дигмар заметил, что получить имущество должника, незаконно находящееся у его бывшего руководителя, можно двумя способами. «Если имущество выбыло из владения должника по незаконной сделке в пользу руководителя и титульным собственником такого имущества является руководитель должника, то необходимо признавать сделку недействительной и применять последствия недействительности сделки в виде возврата имущества в конкурсную массу, – пояснил эксперт. – Если же титульным собственником является должник, но руководитель это имущество удерживает, то его необходимо виндицировать».
При этом, если имущество у руководителя отсутствует, подлежат применению иные способы защиты, заметил Юнис Дигмар. «Полагаю, что это вполне закономерное определение, указывающее нижестоящим судам на необходимость устанавливать предмет доказывания в спорах о виндикации и определять круг юридически значимых обстоятельств, при недоказанности которых заявление подлежит оставлению без удовлетворения по причине избрания ненадлежащего способа защиты нарушенного права», – заключил адвокат.