исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности директора образец
Как кредитору привлечь к субсидиарной ответственности, не вводя процедуру банкротства
Кого и как можно привлечь к субсидиарке
Сценарий № 1. Должник числится в ЕГРЮЛ
Благоприятный сценарий. Достаточно лишь присудить свои требования к юрлицу. Получив решение суда, нужно подать заявление о банкротстве должника. Но взамен появится необходимость внести на депозит средства, которые покрывают банкротные расходы. Осознанно отказываемся от этого. Результат — суд прекращает рассмотрение дела из-за отсутствия финансирования. А вы обретаете право подать заявление о привлечении к субсидиарке контролирующих должника лиц.
Сценарий № 2. Процедура банкротства уже запущена
В этом случае достаточно подать заявление в Арбитражный суд с требованием включить вас в список кредиторов. В случае положительного решения, вы становитесь участником дела о банкротстве и получаете право вместе с другими кредиторами подавать на субсидиарку. Привлечь к субсидиарке можно будет и после завершения (процедура успешно закончена) или прекращения (процедура отменена судом) банкротства, но все-таки делать это лучше непосредственно в ходе банкротства. Просто поверьте нам на слово.
Сценарий № 3. Банкротство завершено
К сожалению, это самый печальный вариант. Если взыскатель «проспал» процесс банкротства и не включился в список кредиторов должника, остается лишь смириться и принять этот опыт. Привлечь к субсидиарке должника в таком случае не выйдет, потому что после завершения (не путать с прекращением) процедуры все долги считаются списанными и право подавать заявление на субсидиарку остается только у тех кредиторов, кто был участником банкротного дела (см. пункт выше). Поэтому следует контролировать состояние всех своих должников.
Сценарий № 4. Процедура банкротства прекращена
Прекращена — значит компания выпала из банкротства и вернулась к своему первоначальному состоянию. Если в ЕГРЮЛ нет записи о ликвидации должника, значит кредитор имеет дело с полноценной «живой» компанией. Тогда можно со спокойно душой переходить к Сценарию № 1.
Сценарий № 5. Компания ликвидирована
Если в ЕГРЮЛ внесена запись о ликвидации, то сначала надо разобраться была ли ликвидация добровольная (по инициативе самого должника) или принудительная (по инициативе ФНС).
В случае принудительной (административной) ликвидации юрлица со стороны налоговой, о привлечении к субсидиарке по нормам закона о банкротстве можно забыть. В таком случае опираться нужно на п. 3.1. ст. 3 Закона об ООО.
Но если ликвидация произошла по заявлению самого должника, придется подавать судебный иск об отмене внесения такой записи в ЕГРЮЛ. Для этого нужно выявить нарушения в процедуре ликвидации. Когда (и если) суд станет на вашу сторону, компания будет восстановлена. И снова переходим с Сценарию № 1.
Далее рассмотрим возможные действия, которые будут полезны при сценариях № 1 и № 2. Другие варианты развитий событий пока опустим.
Подготовка исковых требований
Чтобы успешно отстоять свои интересы, следует учитывать три очень важных пункта при подготовке иска.
Основания для привлечения к ответственности
Первое — КДЛ бездействовало или действовало таким образом, что компания не смогла погасить требования кредиторов.
Второе — бухгалтерская отчетность была искажена или вовсе не представлена. В том числе речь идет и о первичных документах учета (акты выполненных работ, подписанные договоры и т.п.). В общем, под этот пункт попадают все документы, которые должны обязательно вестись и храниться по законодательству.
Третье — заявление о признании должника банкротом было подано позже, чем через 1 месяц.
Почему заявители «пролетают»?
Как показывает судебная практика, около 80% заявителей по искам о привлечении к субсидиарке вне рамок дела о банкротстве получают отказ в суде. И причины этому — низкая самоотдача и желание провернуть все «быстро и дешево». Как же тогда это работает?
Недостаточно просто соблюсти все процессуальные нормы и подать заявление. Прежде всего нужно четко и аргументированно обосновать свои претензии. А это возможно лишь после тщательного сбора доказательств. Это может быть:
Желательно иметь официальные документы, полученные легальным путем.
Что бывает на практике
Есть два возможных варианта.
Первый связан с желанием сэкономить — заявление подается без должной доказательной базы, так как заявитель сэкономил на арбитражном управляющем (который мог бы собрать доказательства в ходе банкротства), а сам кредитор должный объем фактуры собрать не смог и надеется на то, что суд запросит необходимые документы по его ходатайству непосредственно в судебном процессе. Но у суда есть дела и поважнее. В итоге нет доказательств — нет положительного решения по делу.
Второй связан с нежеланием тратить свои силы и время — процедура банкротства идет полным ходом, но следить за ней мы не будем. Кредитор «спит», думая, что арбитражный управляющий и другие кредиторы сделают все «как надо». А когда приходит бумажка из суда и в ней написано совсем не то, что ожидалось, начинаются попытки исправить ситуацию. А суд смотрит на это дело и решает «раз вы не следили за делом о банкротстве и не контролировали арбитражного управляющего, значит вам это и не надо».
Всем спасибо, все свободны!
Как сделать правильно
Второй — инициация банкротства должника и введение процедуры наблюдения. Здесь достаточно оплатить только часть банкротных издержек и поставить «своего» арбитражника. На моменте, когда «в белую» собран необходимый компромат, можно зафиксировать свои расходы и сняться с процедуры.
Как вариант, можно тщательно контролировать «чужого» управляющего и требовать от него максимум действий. Но это потребует недюжинных знаний банкротного законодательства. В противном случае «чужой» арбитражный управляющий вежливо и культурно отправит вас в пешее путешествие.
Это основные сценарии развития событий, которые могу произойти при работе с должником вне рамок дела о банкротстве.
Информация в статье актуальна на дату публикации на нашем сайте igumnov.group. Чтобы быть в курсе последних трендов по субсидиарке, банкротству и защите личных активов — приезжайте в гости.
Игумнова Анна
старший партнер «Игумнов Групп»,
эксперт по сохранению активов,
Специализация: подготовка и сопровождение сделок с недвижимостью и землей в предбанкротный период. Судебная защита интересов добросовестного приобретателя. Организация и сопровождение публичных торгов по реализации имущества должника.
Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности директора образец
Телефон Горячей Линии для жителей Москвы и Московской области
Юридическая Консультация в Офисе и по Телефону
Юридическая
Консультация Помощь Юриста
Онлайн консультация юриста и адвоката
Образец Заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя и единственного учредителя должника
В NN-ский суд (см.ст.28 ГПК РФ)
Заявитель:
Должник:
Указывается организация ООО «______» по которому наст.заявлением необходимо привлечь к субсидиарной ответственности Генерального директора, ОГРН/ИНН__________
Лицо, привлекаемое к субсидиарной ответственности/ Руководитель и единственный учредитель должника:
Указывается Ф.И.О. Генерального директора Должника (ООО «______»), его ИНН, серия и номер паспорта
о привлечении к субсидиарной ответственности
руководителя и единственного учредителя должника
01.01.20___ Решением _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ (Решение вступило в законную силу 01.02.20___) были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_____ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб. (копия решения – прилагается).
(все прописывается также, как указано в Решении суда)
На момент заключения Договора №_____ от 01.00.20___ и подачи ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) соответствующего искового заявления по которому было вынесено Решение Генеральным директором ООО «______» (Указать наименование Должника) являлся ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица) (копия выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на 00.01.20___, на момент подачи ИЗ по которому 01.01.20___ было вынесено Решение по Делу №____________, а также копия Договора №_____ от 01.00.20___ – прилагается)
На момент рассмотрения в районном суде г.N-ск Дела №_______ по иску ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) (ОГРН/ИНН: _________/_________) указанное общество (ООО «______») уже начало процесс реорганизации, о чем имеется соответствующая запись в указанной выписке из ЕГРЮЛ от 00.01.20___ за №_____ от 00.01.20___ внесенной в ЕГРЮЛ МИФНС №_____ по г.N-ск.
На данный момент МИФНС №________ по г.N-ск от 00.00.20___ в связи с непредставлением ЮЛ в течение последних 12 месяцев документов отчетности в ЕГРЮЛ была внесена запись об исключении недействующего ЮЛ (ООО «______» (Указать наименование Должника)) из ЕГРЮЛ (копия выписки из ЕГРЮЛ от 00.00.20___ – прилагается).
Положениями ст.399 ГК РФ предусмотрено, что до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.
Как разъяснено в п.22 Постановления Пленума ВС РФ №6 и Пленума ВАС РФ №8 от 01.07.1996г. «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (ч.2 п.3 ст.56), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями.
Требуемая к применению ответственность является гражданско-правовой ответственностью за неисполнение органом юридического лица возложенных на него законом и документами о статусе юридического лица обязанностей, для применения которой необходимо в том числе наличие причинно-следственной связи между неправомерными действиями и наступившими последствиями (ст.ст.15, 1064 ГК РФ).
В силу п.1 ст.15 ГК РФ, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.
Согласно ст.1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.
Спор о взыскании убытков в рамках субсидиарной ответственности относится к имущественному спору, а положения ст.ст.9, 10 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» являются специальными по отношению к ст.399 ГК РФ.
Согласно п.3.1 ст.3 Федерального закона от 08.02.1998г. №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» исключение общества из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные ГК РФ для отказа основного должника от исполнения обязательства. В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в п.1-3 ст.53.1 ГК РФ, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.
Как следует из содержания п.1 и п.2 ст.9 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества. Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных п.1 настоящей статьи, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обязательств.
Положениями п.2 ст.10 вышеуказанного Закона предусмотрено, что нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены ст.9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по принятию решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного п.2 и п.3 ст.9 настоящего Федерального закона.
Из содержания вышеприведенных положений ст.ст.9, 10 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ в их взаимосвязи следует, что сам факт неисполнения обязанности руководителем юридического лица по подаче заявления о банкротстве предприятия в арбитражный суд является основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности.
Субсидиарная ответственность для указанного выше лица является одной из мер обеспечения надлежащего исполнения возложенной на него законом обязанности. Причем не имеет значения, умышленно бездействует руководитель или нет.
В рамках разрешения вопроса о своевременности подачи заявления о банкротстве в арбитражный суд не требуется доказывать факт совершения ответчиком противоправных действий (бездействия), вызвавших несостоятельность юридического лица, а также причинно-следственную связь между действиями ответчика (бездействием), выразившимся в неподаче заявления и наступившим вредом, поскольку несвоевременность подачи руководителем юридического лица подобного заявления является самостоятельным основанием для наступления субсидиарной ответственности.
В соответствии с п.1 ст.10 Закона о банкротстве в случае нарушения руководителем должника положений настоящего Федерального закона указанные лица обязаны возместить убытки, причиненные в результате такого нарушения.
Согласно положениям ст.61 (п.2, абз.2) ГК РФ, юридическое лицо может быть ликвидировано по решению его учредителей (участников) либо органа юридического лица, уполномоченного на то учредительными документами, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано.
Обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.) (ст.419 ГК РФ).
Как ранее уже было отражено 01.00.20___ между ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) и организацией ООО «______» (Указать наименование Должника) (в лице генерального директора ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) был заключен Договор №_______.
Вступившим 01.01.20___ в законную силу Решением районного суда г.N-ск по Делу №_______ были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_______ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб..
На основании вышеизложенного, в связи с тем, что требования заявленные в настоящем заявлении являются следствием невозможности исполнения должником (ООО «______» (Указать наименование Должника)) решения районного суда г.N-ск по Делу №_______ от 01.01.20___ в т.ч. исходя из характера возникающих правоотношений и их субъектного состава указанные требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) в случае, если ко времени рассмотрения дела судом производство по делу о банкротстве в отношении должника не возбуждалось либо было прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, подлежат рассмотрению судом общей юрисдикции.
В дополнении считаю необходимым также отметить, что согласно информации размещенной в открытом доступе в сети «Интернет» по адресам: https://egrul.nalog.ru/#, https://focus.kontur.ru/search?country=RU- ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) ранее входил как в состав учредителей иных ЮЛ, так и исполнял должность Генерального директора в сл. организациях:
1. ООО «______» ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: действующее, дата регистрации: 01.01.2000г., адрес: _________________________;
2. ООО «______» ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: действующее, дата регистрации: 01.01.2000г., адрес: _________________________;
3. ООО «______»ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: прекращение деятельности ЮЛ в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании п.2 ст.21.1 ФЗ от 08.08.2001 №129-ФЗ, дата регистрации: 00.00.2000г., адрес: _________________________
На основании изложенного, а также в связи с подачей настоящего заявления сумма оплаты государственной пошлины рассчитывается исходя из вынесенного Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ от 01.01.2020г. и составляет _________ руб., в т.ч. руководствуясь ст.ст.24, 28, 34, 35, 38, 55, 57, 131, 132, 147-149 ГПК РФ, п.1 ч.1 ст.333.19 НК РФ
3. Взыскать с ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника) в пользу Заявителя ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченную государственную пошлину в размере __________руб..
1. Копия Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ от 01.01.2020г.;
2. Копия выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «______» (Указать наименование Должника) (ОГРН/ИНН: _______/_________) по состоянию на 00.01.20___, на момент подачи ИЗ по которому 01.01.20___ было вынесено Решение по Делу №____________;
3. Копия Договора №_____ от 01.00.20___ заключенного между ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) и организацией ООО «______» (Указать наименование Должника);
4. Копия выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «______» (Указать наименование Должника) по состоянию на 00.00.20___г. (на момент подачи настоящего заявления);
5. Копия почтовой описи с копией квитанции (почтовый идентификатор №__________) подтверждающие направление настоящего заявления в адрес лица привлекаемого к субсидиарной ответственности;
6. Квитанция по оплате государственной пошлины в размере ____________руб..
_____________________________ / Указать Ф.И.О. Заявителя /
Примерная форма искового заявления о привлечении учредителя к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью (подготовлено экспертами компании «Гарант»)
ГАРАНТ:
Настоящая форма разработана в соответствии с положениями пункта 3 статьи 3 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»
В [ наименование арбитражного суда ]
адрес электронной почты ]
Ответчик: [ наименование/Ф. И. О.,
Исковое заявление
о привлечении учредителя к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью
Определением суда от [ число, месяц, год ] в отношении Общества введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден [ Ф. И. О. ].
Решением суда от [ число, месяц, год ] Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, Определением суда от [ число, месяц, год ] конкурсным управляющим утвержден [ Ф. И. О. ].
Обязательства должника составляют [ сумма цифрами и прописью ] руб.
[ Привести обстоятельства, свидетельствующие о том, что ответчик своими действиями довел общество до банкротства ].
Таким образом банкротство последнего наступило в результате действий (бездействия) Ответчика, выразившихся в [ вписать нужное ].
Пунктом 3 статьи 3 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что в случае несостоятельности (банкротства) общества по вине его участников или по вине других лиц, которые имеют право давать обязательные для общества указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на указанных участников или других лиц в случае недостаточности имущества общества может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 3 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», прошу:
1) Взыскать с [ Ф. И. О./наименование ответчика ] задолженность в размере [ сумма цифрами и прописью ] рублей в порядке привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам [ наименование общества-банкрота ].
2) зачислить взысканную сумму в состав имущества должника, за счет которого удовлетворяются требования кредиторов.
1) уведомление о вручении копии искового заявления ответчику;
2) документ, подтверждающий оплату государственной пошлины;
3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
4) копия свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;
5) копия решения суда о признании Общества банкротом;
6) копия определения суда о назначении конкурсным управляющим;
7) иные доказательства, подтверждающие доводы истца;
8) выписка из ЕГРЮЛ.
[ подпись, инициалы, фамилия ]
Актуальная версия заинтересовавшего Вас документа доступна только в коммерческой версии системы ГАРАНТ. Вы можете подать заявку на получение полного доступа к системе бесплатно на 3 дня.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Примерная форма искового заявления о привлечении учредителя к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью
Разработана: Компания «Гарант», октябрь 2019 г.