какие условия должен содержать депозитарный договор
Статья 7. Депозитарная деятельность
Информация об изменениях:
Статья 7. Депозитарная деятельность
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 7 настоящего Федерального закона
Информация об изменениях:
1. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием.
3. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.
4. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.
5. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручений депонента на проведение операций по счетам депо в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
Информация об изменениях:
5.1. Если это предусмотрено депозитарным договором, депозитарий вправе совершать сделки по предоставлению займа ценными бумагами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.
6. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
7. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании депозитарного договора.
8. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.
9. Учет прав на ценные бумаги осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора при соблюдении одного из следующих условий:
1) депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге;
2) депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг;
3) депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги.
10. Договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций. В этом случае ведение реестра владельцев таких облигаций не осуществляется.
Депозитарий, заключивший договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на облигации, проводит операции по счетам депо, связанные с размещением облигаций, централизованный учет прав на которые он осуществляет, без поручения депонентов.
11. Если иное не предусмотрено федеральным законом, депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат. Депозитарий обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам. Депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, по распоряжению эмитента предоставляет ему список владельцев таких облигаций один раз в год за вознаграждение, не превышающее затрат на его составление, а в остальных случаях за вознаграждение, размер которого определяется договором об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги.
Информация об изменениях:
12. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом), денежные средства депонентов должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах). Требования настоящей статьи о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распространяются на кредитные организации. Правила настоящего пункта применяются к оказанию депозитарием услуг, связанных с получением доходов и выплат по цифровым правам.
Информация об изменениях:
13. Депозитарии вправе зачислять на счет депо владельца ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, либо ценные бумаги, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если депонент является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.
Информация об изменениях:
14. Депозитарным договором может быть предусмотрена обязанность депозитария осуществлять учет цифровых прав, переданных ему депонентом или указанным депонентом лицом, путем зачисления таких цифровых прав на счет депо, открытый депоненту. В этом случае обладателем цифрового права признается лицо, по счету депо которого внесена запись об этом. Если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарий по указанию депонента осуществляет цифровые права последнего, распоряжается ими, передает в залог или устанавливает их обременение другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.
Информация об изменениях:
15. Депозитарий обязан обособить в информационной системе цифровые права, принадлежащие депонентам, от цифровых прав, принадлежащих этому депозитарию.
Информация об изменениях:
16. Цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, подтверждаются выпиской депозитария.
Информация об изменениях:
17. На цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, не может быть обращено взыскание по долгам депозитария.
Информация об изменениях:
18. По требованию обладателя цифрового права депозитарий обязан предоставить цифровое право в его распоряжение или в распоряжение указанного им лица в информационной системе, о чем должна быть внесена запись по счету депо обладателя цифрового права. При этом депозитарий должен списать такое цифровое право со счета депо указанного депонента.
© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2021. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.
Приложение 4. Основные положения депозитарного договора
от 7 октября 1992 г. N 1186
Основные положения депозитарного договора
I. Предмет договора
1. Фонд передает и поручает, а депозитарий обязуется принять и совершать в пределах, установленных распоряжениями фонда, от его имени и за его счет действия с ценными бумагами, в том числе приватизационными чеками, а также денежными средствами фонда.
Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бумагами фонда с учетом требований депозитарного договора, устава фонда, инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг.
II. Права и обязанности сторон
2. Депозитарий обязан:
осуществлять действия с ценными бумагами [в том числе с приватизационными чеками]*, а также денежными средствами, принадлежащими фонду;
осуществлять на основании распоряжений фонда расчетные, кассовые, а в случае, когда депозитарий является банком, банковские операции;
принять на ответственное хранение полученное от фонда и третьих лиц имущество фонда;
обеспечить сохранность и возврат имущества фонда, учет и ведение операций, связанных с движением этого имущества, хранить и предоставлять фонду первичные документы по учету этого имущества;
открыть для хранения и последующего использования денежных средств и ценных бумаг фонда расчетный, валютный и иные банковские счета фонда;
осуществлять связанные с имуществом фонда действия по получении письменных распоряжений и заключенных договоров, подписанных от имени фонда его управляющим или иным лицом, уполномоченным советом директоров фонда, а также предусмотренные депозитарным договором. Распоряжения фонда должны точно определять имущество фонда, которое должно быть приобретено, обменено или продано, стороны, с которыми такие сделки должны быть совершены, или рынки, на которых они должны быть осуществлены, срок и условия совершения сделок, включая цену;
выполнять распоряжения фонда по перечислению денежных средств [использованию приватизационных чеков] для оплаты ценных бумаг и иных видов имущества, обеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг и свидетельств о собственности;
передавать по распоряжению фонда акции, принадлежащие фонду, при их продаже и обмене, получать и зачислять на счета фонда поступающие в счет их оплаты денежные средства и ценные бумаги [приватизационные чеки] в соответствии с требованиями депозитарного договора, устава и инвестиционной декларации;
выступать от имени фонда доверенным лицом, держателем всех доходов на вложенный капитал, а также иных платежей и доходов, полученных от операций с ценными бумагами и иным имуществом фонда;
использовать по получении соответствующих распоряжений имеющиеся на счете фонда денежные средства для оплаты его расходов, включая выплату вознаграждения управляющему, в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов. Соответствующие распоряжения должны включать расчеты, подтверждающие, что вознаграждение управляющего не превышает размер, установленный договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом;
использовать при получении соответствующих распоряжений находящиеся на счете фонда денежные средства для выплаты дивидендов акционерам фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, утвержденным общим собранием акционеров;
подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, касающихся принадлежащих фонду ценных бумаг;
оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности;
не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих фонду ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными депозитарным договором и распоряжениями фонда;
своевременно сообщать совету директоров фонда о действиях управляющего фонда, противоречащих законодательству Российской Федерации, уставу,инвестиционной декларации и иным документам фонда;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий депозитарного договора;
не использовать имущество фонда в качестве собственных активов, а также при совершении сделок в интересах депозитария как юридического лица, его аффилированных лиц и третьих лиц, кроме случаев, определенных депозитарным договором;
представлять для обозрения акционеров и передавать через средства массовой информации не реже одного раза в квартал на последнюю отчетную дату сведения о стоимости чистых активов инвестиционного фонда, в том числе приходящаяся на одну оплаченную акцию;
члены совета директоров депозитария не могут входить в совет директоров управляющего и совет директоров фонда, а также исполнять обязанности членов этих советов;
вести отдельный учет и составлять отчетность о состоянии и движении имущества фонда, ежеквартально представлять ее совету директоров фонда. Документы учета и отчетности о деятельности фонда являются собственностью фонда и открыты для ознакомления акционерам фонда, их представителям и аудиторам.
В отчет, представляемый депозитарием в совет директоров фонда, в обязательном порядке включаются следующие сведения:
перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов;
инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период;
увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка);
суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыль (убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда;
количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за отчетный период и на отчетную дату;
затраты фонда за отчетный период;
стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплаченную акцию фонда;
отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов;
отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода;
текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая рыночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров для открытых фондов);
отчет о финансовых результатах, использовании доходов, дивидендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности;
[информация о количестве неиспользованных приватизационных чеков на дату составления отчета];
сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц депозитария.
Годовой отчет должен быть подписан независимым аудитором. Документ (акт), составленный по результатам аудиторской проверки, является неотъемлемой частью отчетности депозитария, которая подписывается должностным лицом депозитария.
3. Депозитарий имеет право:
без специальных распоряжений фонда обменивать временные ценные бумаги фонда на постоянные, сдавать их для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удостоверяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
требовать от фонда и его управляющего представления платежных и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему Положению, а также внесения изменений в платежные документы, полученные от фонда, в случае их несоответствия требованиям устава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг;
требовать от фонда допуска на заседание совета директоров фонда представителя депозитария;
требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов по итогам финансового года составляет менее 50 процентов их балансовой стоимости;
вносить предложения в совет директоров и управляющему фонда по вопросам, связанным с деятельностью фонда и его управляющего;
требовать в соответствии с условиями договора возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным депозитарным договором;
передать на хранение депозитарию в семидневный срок с даты подписания депозитарного договора ценные бумаги [в том числе приватизационные чеки], а также денежные средства согласно акту приема-передачи;
предоставлять депозитарию по его запросу доверенности и иные документы;
передать депозитарию копии устава фонда и проспекта эмиссии, извещать его о всех изменениях и дополнениях устава;
допускать на заседание совета директоров фонда представителя депозитария по его требованию;
компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним депозитарного договора.
III. Инвестиционная декларация
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
6. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
7. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффлированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставного капитала инвестиционного фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда; выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственной регистрации в Российской Федерации или осуществляющих основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акции фонда.]
Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.
IV. Ответственность сторон
8. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними договора, подлежат возмещению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
9. Депозитарий не несет ответственности перед фондом и акционерами фонда за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения фонда.
10. Фонд обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий депозитарного договора.
V. Вознаграждение депозитария
11. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме ___________ рублей путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
12. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением совета директоров фонда с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
VI. Прочие положения
13. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами депозитарного договора подлежат рассмотрению в арбитражном суде.
14. Изменения в условия договора вносятся только по взаимному согласию фонда и депозитария, оформленному в письменной форме.
15. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление депозитарию. Договор считается расторгнутым в день получения депозитарием уведомления.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление фонду. Договор считается расторгнутым через шесть месяцев со дня получения фондом уведомления.
Права и обязанности по заключаемому договору не могут быть переданы третьим лицам, если иное не установлено депозитарным договором.
16. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с фондом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с имуществом фонда.
17. В случае прекращения договора депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по депозитарному договору прежде чем он вернет фонду его имущество.
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо) (Форма 2.1.1)
2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо)
Депозитарный договор должен заключаться в письменном виде. Независимо от формы заключения договора (заявление о согласии клиента с условиями депозитария (оферта) или двухстороннее соглашение), документы, представляющие депозитарный договор (договор (заявление) и / или Условия осуществления депозитарной деятельности), должны содержать положения, описанные в таблице.
Жирным шрифтом выделены те условия, наличие которых в договоре безусловно необходимо. Комментарии отмечены мелким шрифтом.
В случае отсутствия в договоре того или иного существенного условия следует выяснить, присутствует ли оно в Условиях осуществления депозитарной деятельности (Клиентском регламенте депозитария), являющихся неотъемлемой частью депозитарного договора. Если указанные положения содержатся в Условиях осуществления депозитарной деятельности, то это является достаточным основанием для положительной оценки представленных документов. При этом в договоре обязательно должна присутствовать ссылка на Условия.
Сведения, касающиеся наличия или отсутствия в договоре того или иного существенного условия, заносятся в таблицу формы 2.1.1. Для удобства проверки рекомендуется, в случае наличия в проверяемом документе того или иного условия, во второй графе проставлять номер пункта проверяемого документа, в котором содержится описание этого условия.
Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в таблице требований, указываются после таблицы.
│СОДЕРЖАТСЯ ЛИ В ДОГОВОРЕ СЧЕТА ДЕПО СЛЕДУЮЩИЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ │
│- ОДНОЗНАЧНОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА:│ │
│ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ УСЛУГ ПО ХРАНЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ│ │
│И / ИЛИ УЧЕТУ ПРАВ ПО ТЕМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ, КОТОРЫЕ│ │
│ХРАНЯТСЯ В ДЕПОЗИТАРИЯХ, А ТАКЖЕ УСЛУГ ПО│ │
│ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СОПУТСТВУЮЩЕЙ│ │
│ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (Закон Российской Федерации│ │
│»О рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) │ │
│Однозначное определение предмета договора│ │
│(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 7.3); │(да / нет) │
│- ПОРЯДОК РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕПОНЕНТОМ ДЕПОНИРОВАННЫМИ│ │
│В ДЕПОЗИТАРИИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВКЛЮЧАЯ ПОРЯДОК│ │
│ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ ОТ ДЕПОНЕНТА К ДЕПОЗИТАРИЮ │(да / нет) │
│(Закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг»│ │
│Порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию│ │
│поручений о распоряжении ценными бумагами клиента│ │
│(депонента), которые хранятся и / или права на│ │
│которые учитываются в депозитарии (Положение ФКЦБ│ │
│России N 36 от 16.10.97 п. 7.3); │ │
│Порядок приема поручений на исполнение операций│ │
│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.13,│ │
│[В этом пункте описывается механизм передачи│ │
│клиентом депозитарию поручений на осуществление│ │
│депозитарных операций. На практике часто в данном│ │
│пункте договора идет отсылка на Условия│ │
│осуществления депозитарной деятельности, или│ │
│указывается общий порядок приема поручений.] │ │
│- СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА (Закон Российской│ │
│Федерации «О рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ от│ │
│[В этом пункте может быть назван либо конкретный│ │
│срок, либо порядок определения срока.] │(да / нет) │
│- Основания и порядок изменения и прекращения│ │
│договора (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97│ │
│- Порядок определения формы хранения ценных бумаг│ │
│депонента (Инструкция Банка России N 44 от│ │
│[Имеются в виду способы хранения (открытый,│ │
│закрытый, маркированный) без обязательного│ │
│указания конкретных способов, но с определением│ │
│порядка их выбора (например, указывается в│ │
│поручение депонента и т.п.). Как правило,│ │
│формулируется в Условиях.] │(да / нет) │
│- РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ,│ │
│ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ДОГОВОРОМ (Закон Российской│ │
│Федерации «О рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ от│ │
│[Как правило, в действующих договорах размер и│ │
│порядок оплаты услуг содержатся в Условиях│ │
│осуществления депозитарной деятельности. В этом│ │
│случае в договоре должна быть ссылка на│ │
│соответствующий документ.] │(да / нет) │
│- ФОРМА И ПЕРИОДИЧНОСТЬ ОТЧЕТНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ│ │
│ПЕРЕД ДЕПОНЕНТОМ (Закон Российской Федерации «О│ │
│рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) │ │
│[В этом пункте должен быть сформулирован общий│ │
│порядок отчетности перед депонентом. Как правило,│ │
│в договорах идет ссылка на Условия осуществления│ │
│депозитарной деятельности, в которых должны быть│ │
│приведены формы отчетов, а также порядок и сроки│ │
│их передачи (доставки) депоненту.] │(да / нет) │
│- Порядок принятия претензий по исполненным│ │
│депозитарным операциям (Инструкция Банка России│ │
│[Как правило, формулируется в Условиях│ │
│осуществления депозитарной деятельности.] │(да / нет) │
│- Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с│ │
│содействием в осуществлении владельцами прав по│ │
│ценным бумагам (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │
│- Основные права и обязанности сторон (Инструкция│ │
│Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4) │(да / нет) │
│- Обязанности депозитария: (Закон Российской│ │
│Федерации «О рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ от│ │
│НОМИНАЛЬНОГО ВЛАДЕЛЬЦА ПРИНЯТЫХ НА ХРАНЕНИЕ│ │
│СЕРТИФИКАТОВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ │ │
│[Данный пункт должен присутствовать в случае рабо-│ │
│ты депозитария с именными ценными бумагами, учет│ │
│которых осуществляется в системе ведения реестра.]│(да / нет) │
│ДЕПОНЕНТА ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ │(да / нет) │
│ДЕПОНЕНТА С УКАЗАНИЕМ ДАТЫ И ОСНОВАНИЯ КАЖДОЙ│ │
│ОПЕРАЦИИ ПО СЧЕТУ │(да / нет) │
│БУМАГАХ, ПОЛУЧЕННОЙ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТ ЭМИТЕНТА ИЛИ│ │
│ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА И ОТ ВЛАДЕЛЬЦА ЭМИТЕНТУ И│ │
│РЕГИСТРАТОРУ (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │
│сроки выполнения поручений (Положение ФКЦБ России│ │