какие юридические факты существуют в корпоративном праве
Система норм, регулирующих корпоративные отношения
Понятие корпоративного права
Термин «корпорация» происходит от латинского слова corporatio (объединение, сообщество) и означает группу лиц, объединенных общностью профессиональных интересов. Такие организации были известны еще Древнему Риму. В мировой правовой системе не существует единого подхода к пониманию сущности корпорации.
Каждый правопорядок вырабатывает собственный подход на базе национально-исторических особенностей своего развития. Так, англосаксонское право воспринимает в качестве корпораций только хозяйственные общества (различные виды limited company). Романо-германское право считает корпорациями все юридические лица, основанные на членстве их участников. Российскому праву свойственен континентальный (т. е. более широкий) подход к определению корпорации.
Под корпорацией традиционно понимают организацию, основанную на началах участия (членства), которая создается для реализации интересов ее участников (членов) путем управления ею через особую систему органов. Корпорациям, устроенным на началах членства, противопоставляются учреждения или унитарные организации, не предполагающие членства и создаваемые, как правило, в интересах неограниченного круга бенефициаров для реализации общественно полезных целей.
В самом общем виде можно сказать, что корпоративное право регулирует создание, деятельность и прекращение деятельности корпорации, участие в ней и управление ею. При этом под корпорацией понимается определенный вид юридического лица.
До недавнего времени российское законодательство не содержало легального определения корпорации и отраслевого разграничения при регулировании корпоративных отношений, что создавало поле для научных дискуссий, которые, несмотря на изменения законодательства, ведутся до сих пор. Практика потребовала признать корпоративные отношения в качестве особого вида отношений на легальном уровне и объединить под понятием «корпорация» целый ряд организаций.
В отношении места корпоративного права в системе российского права существует несколько точек зрения:
Основную дискуссию вызывает определение отраслевой принадлежности норм корпоративного права, что связано со следующими особенностями корпоративных отношений:
Все это позволяло и позволяет теоретикам не признавать корпоративное право частью гражданского права. Однако можно утверждать, что в связи с изменениями, внесенными в ГК РФ в ходе реформы гражданского законодательства, на нормативном уровне поставлена точка в дискуссии об отраслевой принадлежности корпоративного права. Так, в 2012 г. в ст. 2 ГК РФ «Отношения, регулируемые гражданским законодательством» внесены концептуальные изменения: наряду с другими видами отношений, регулируемых гражданским законодательством, выделены корпоративные отношения. В 2014 г. в главу 4 ГК РФ «Юридические лица» внесены существенные изменения: появилось понятие корпорации, выделены нормы права, регулирующие отношения, касающиеся всех корпораций, что, по сути, привело к появлению общей части корпоративного права.
Таким образом, с точки зрения законодателя корпоративное право – это часть гражданского права, что соответствует подходам, принятым в развитых зарубежных правопорядках, где корпоративное право рассматривается как подотрасль частного права. В РФ корпоративное право самостоятельной отраслью права не является, ему отводится роль лишь составляющей гражданского права.
Вопрос о том, каким структурным элементом гражданского права следует признавать корпоративное право, вызывает споры и требует особой теоретической проработки. Стоит отметить, что существуют предпосылки для признания корпоративного права подотраслью гражданского права, которая регулирует относительно самостоятельные отношения, при этом метод гражданского права находит в регулировании этих отношений особое преломление, выражающееся прежде всего в правовом положении членов корпорации по отношению к самой корпорации и широком применении таких специфических юридических фактов, как решения органов управления корпорации.
Итак, корпоративное право – это совокупность норм гражданского права, регулирующих корпоративные отношения.
Понятие корпоративных отношений и корпоративных правоотношений
Статья 2 ГК РФ в новой редакции Федерального закона от 30 декабря 2012 г. № 302-ФЗ, действующей с 1 марта 2013 г., дает следующее определение корпоративных отношений: это отношения по поводу участия в корпорации и управления ею.
Не все отношения, связанные с корпорациями, регулируются корпоративным правом, корпоративные отношения – это внутренние отношения в корпорации, это отношения между корпорацией и ее участником. При этом сама корпорация вступает в различные внешние правоотношения (например, по поводу совершения сделок), которые не относятся к корпоративным. Следует учитывать, что и не все внутренние отношения в корпорации следует причислять к корпоративным. Так, трудовые и производственные отношения не являются таковыми и не регулируются корпоративным правом.
Вызывает споры вопрос о природе корпоративных отношений: следует ли их относить к имущественным или комплексным отношениям? Они комплексны в том смысле, что сочетают имущественные и неимущественные (организационно-управленческие) элементы. Именно в присутствии управленческого аспекта, нетипичного для гражданско-правовых отношений, заключается особенность корпоративных отношений, позволяющих выделять их в отдельную группу.
Корпоративные отношения, урегулированные нормами права, становятся правоотношениями. Принято выделять субъекты, объекты и содержание правоотношений (права и обязанности участников).
Общепризнано, что основными субъектами корпоративных правоотношений являются сама корпорация и ее участники, когда они вступают в правоотношения друг с другом. В этих правоотношениях корпорация и ее участник обладают корреспондирующими правами и обязанностями. Отношения между ними называют правоотношениями участия (членства).
Возможны корпоративные правоотношения и между участниками корпораций, например при заключении корпоративных соглашений.
Некоторые правоведы предлагают выделять внутренние корпоративные отношения, связанные с организацией и деятельностью корпораций, и внешние корпоративные отношения. К субъектам внутренних корпоративных отношений наряду с самой корпорацией и ее участниками они относят органы корпорации. Органы юридического лица традиционно считались вспомогательной правовой конструкцией, которая позволяет юридическому лицу реализовать его правоспособность. Исходя из классической доктрины органы юридического лица рассматриваются как его составные части и поэтому не могут быть отнесены к числу самостоятельных субъектов корпоративных правоотношений.
Однако субъектами корпоративных правоотношений следует признать членов органов корпорации, например членов совета директоров, коллегиального исполнительного органа управления, ревизионной комиссии, ликвидационной комиссии. Закон наделяет их определенными правами и обязанностями по отношению к корпорации и ее членам.
Особым статусом обладают единоличные органы корпорации (единоличный исполнительный орган управления, ревизор, ликвидатор), которые состоят из одного лица, наделенного правами и обязанностями; такие органы корпорации следует признать субъектами права.
Исследуя нормы корпоративного права, можно сделать вывод о том, что кроме основных субъектов корпоративного права (корпорация, ее участники, члены органов управления) в корпоративные правоотношения могут вступать и другие лица (бывшие члены корпорации, держатель реестра акционеров, депозитарий и другие субъекты). В качестве примеров можно привести отношения с регистратором, с аффилированными лицами акционера, с приобретателями крупных пакетов акций, с приобретателями долей участия в корпорации третьими лицами с учетом правового регулирования механизма преимущественного права приобретения долей. В корпоративных правоотношениях могут участвовать лица, выбывшие из состава акционеров, но имеющие право на получение дивиденда, поскольку они включены в список лиц, имеющих данное право, а также лица, которые произвели отчуждение акций уже после включения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и обязанные выдать доверенность на голосование на общем собрании приобретателю акций или голосовать по его указанию. Эти примеры свидетельствуют о том, что понятие корпоративного правоотношения шире, чем понятие правоотношения участия (членства).
Объектами корпоративных правоотношений, следуя логике ст. 128 ГК РФ, следует признать имущественные права участников корпорации; эти права входят наряду с вещами в понятие имущества, являясь «иным имуществом». По своей правовой природе доли в уставном (складочном) капитале корпорации и акции – это именно имущественные права.
С целью регулирования корпоративных правоотношений закон определяет основания их возникновения, изменения и прекращения, т. е. юридические факты. Ими могут быть прежде всего сделки (например, приобретение акций, уступка доли), а также решения органов управления корпорации. Вопрос о правовой природе решений органов юридического лица остается в российской доктрине дискуссионным. Одни правоведы видят в нем сделку, другие – особый юридический факт, отличный от сделки и требующий самостоятельного места в системе юридических фактов. Именно последняя точка зрения нашла отражение в ГК РФ, где с 2013 г. предусмотрен такой вид юридических актов, как решения собраний, в том числе решения собраний участников юридического лица. Существенной особенностью такого решения общего собрания как юридического акта предлагается считать его обязательность в силу закона для всех участников корпорации, в том числе для тех, кто не принимал участия в собрании или голосовал против принятого решения.
Юридическими фактами корпоративного права являются и такие юридические акты (юрисдикционные акты), как решения судебных органов (например, о признании решения общего собрания и/или крупной сделки недействительными) или административных органов (например, о государственной регистрации юридического лица или выпуска акций). Для возникновения, изменения, прекращения некоторых корпоративных правоотношений необходимо наличие юридических составов, т. е. совокупности юридических актов. Это, например, происходит при реорганизации, ликвидации корпорации, выкупе акций по требованию акционера, реализации преимущественного права приобретения доли участия и др.
Источники корпоративного права
Из признания корпоративного права частью гражданского права следует, что источниками корпоративного права могут являться все источники гражданского права. Перечень источников по иерархическому принципу следующий:
Уровень регулирования гражданских правоотношений, в том числе корпоративных, – только федеральный. Следовательно, в число источников корпоративного права не могут входить нормативные правовые акты органов власти субъектов РФ и органов местного самоуправления.
Дискуссионным является вопрос о включении локальных актов корпорации в систему источников корпоративного права: устава, учредительного договора (для хозяйственных товариществ), корпоративного договора, других внутренних документов. Традиционно локальные акты не признаются источниками гражданского права.
Внутренние документы корпораций
Корпоративные отношения в конкретной корпорации могут регулироваться не только на законодательном уровне, но и на локальном – на уровне самой корпорации. Такие локальные акты имеют обязательную силу для самой корпорации, ее участников и органов. Они носят общеобязательный характер внутри конкретной корпорации, отличаясь этим от распорядительных документов (приказов, распоряжений), которые не имеют общего характера.
К локальным актам (внутренним документам) корпорации относятся уставы, положения, регламенты, корпоративные соглашения; они являются актами индивидуального регулирования, а их принятие компетентным органом есть юридический факт.
Правовой основой деятельности любого юридического лица служат его учредительные документы. Согласно ст. 52 ГК РФ учредители юридического лица обязаны разработать учредительный документ; кроме того, они могут утвердить иные внутренние документы, регулирующие корпоративные отношения. Действует правило, согласно которому юридические лица, за исключением хозяйственных товариществ и государственных корпораций, действуют на основании уставов, утверждаемых их учредителями. Хозяйственные товарищества действуют на основании учредительного договора, который заключают полные товарищи. К такому договору применяются правила об уставе. Государственная корпорация действует на основании федерального закона о госкорпорации.
В иерархии локальных корпоративных актов конкретной корпорации выше всех других документов находится устав. Иные внутренние документы не могут противоречить уставу, и в случае наличия таких коллизий применяются нормы устава.
В учредительных документах определяются наименование юридического лица, место его нахождения, состав органов управления, их компетенция и т. д. Цель и предмет деятельности должны указываться только в уставах некоммерческих организаций и государственных и муниципальных унитарных предприятий.
В целом тенденция развития законодательства об уставе заключается в том, чтобы сделать его более стабильным, например ГК РФ с 1 сентября 2014 г. не требует указывать в уставе адрес юридического лица (указывается только его место нахождения, т. е. муниципальное образование), а также перечень филиалов и представительств. Юридические лица могут использовать типовые уставы, форма которых утверждается в установленном законом порядке. То, что юридическое лицо работает на основании типового устава, отмечается в Едином государственном реестре юридических лиц.
Так, приказом Министерства экономического развития РФ от 1 августа 2018 г. № 411 «Об утверждении типовых уставов, на основании которых могут действовать общества» утверждены 36 типовых уставов, различающихся по таким параметрам, как возможность выхода участника из общества; наличие (отсутствие) у участников преимущественного права покупки доли, отчуждаемой участником общества третьим лицам; необходимость получения согласия участников общества на отчуждение доли третьим лицам либо другим участникам общества и ряду других характеристик.
Учредительный документ подается в составе пакета документов, необходимых для государственной регистрации юридического лица. Изменения в учредительных документах также подлежат государственной регистрации и вступают в силу для третьих лиц только после регистрации.
Важным положением является то, что содержание устава не входит в предмет обязательной осведомленности третьих лиц, они не могут нести негативных последствий от того, что в уставе какой-либо организации указаны ограничения и запреты, не предусмотренные законом.
Корпоративный договор
В настоящее время регулирование корпоративного договора предусмотрено ст. 67.2 ГК РФ, ст. 32.1 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 3 ст. 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».
Корпоративный договор – это договор, который заключается участниками уже созданной корпорации, поэтому его нужно отличать от учредительного договора, который хотя и не относится к учредительным документам организации, но заключается при ее создании (хотя к соглашению о создании хозяйственного общества применяются правила о корпоративном договоре, если иное не установлено законом или не вытекает из существа отношений сторон такого соглашения). Его следует отличать и от договора с подобным корпоративному договору содержанием, но сторонами которого являются не только участники, но и кредиторы общества и иные третьи лица (к такому договору также применяются правила о корпоративном договоре).
Корпоративный договор – это договор об осуществлении участниками корпорации своих корпоративных прав. В соответствии с корпоративным договором участники корпорации обязуются осуществлять корпоративные права определенным образом или воздерживаться (отказываться) от их осуществления, в том числе:
Корпоративный договор не может обязывать участников корпорации голосовать в соответствии с указаниями ее органов, определять их структуру и компетенцию.
Корпоративный договор заключается в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Таких документов в рамках одной корпорации может быть несколько. Например, в корпорации шесть участников, и трое из них могут подписать между собой один корпоративный договор, а трое других решат заключить еще один корпоративный договор с абсолютно иными договоренностями.
Корпоративный договор может быть заключен между участниками общества с ограниченной ответственностью (тогда он называется договором об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью) или между участниками акционерного общества (именуется акционерным соглашением).
Корпоративный договор – конфиденциальная сделка: о факте его заключения нужно уведомить общество, но раскрывать содержание договоренностей по закону не требуется. Иное может быть предусмотрено законом для публичного акционерного общества.
Кроме того, участники непубличного хозяйственного общества, заключившие корпоративный договор и предусмотревшие в нем иной объем правомочий участников, нежели распределение его пропорционально долям в уставном капитале (количеству акций), должны раскрыть информацию о таком договоре и объеме правомочий участников для Единого государственного реестра юридических лиц.
По существу, корпоративный договор помогает участникам корпорации договориться заранее о роли каждого из них в деятельности общества и о процедуре цивилизованного «расставания» в случае неудачи бизнеса. Корпоративный договор не создает новых прав для участников корпорации, не предусмотренных законом или уставом общества. Он лишь уточняет и конкретизирует, как участники корпорации будут осуществлять эти права, и позволяет заранее договориться, как поступать в той или иной ситуации.
Рассмотрим содержание корпоративного договора. Итак, этот документ помогает конкретизировать порядок осуществления прав участниками корпорации. Это, в частности, может касаться распоряжения долями в уставном капитале или акциями компании.
Допустим, участники могут договориться не отчуждать и не обременять свои доли (акции) до какого-то срока или до наступления определенных событий. Например, подождать несколько лет, пока компания не достигнет конкретного плана по выручке.
Кроме того, участники корпорации могут договориться о так называемых «правах совместной продажи», широко используемых в англосаксонском праве. Это дает возможность мажоритарному участнику «потянуть за собой» миноритариев в случае продажи своей доли третьему лицу (постороннему покупателю), а миноритарии могут получить право присоединиться к продаже мажоритария на заранее оговоренных условиях.
Также участники корпорации могут предусмотреть в корпоративном договоре положения о своих вкладах в бизнес. Это может быть вклад в уставный капитал, в имущество корпорации, предоставление заемных средств и пр. Целесообразно регламентировать сроки внесения таких вкладов и их конкретные условия.
Варианты возможных совместных (согласованных) голосований диктуются пожеланиями сторон корпоративного договора и потребностями соответствующего бизнеса: а) стороны могут договориться о процедуре предварительного согласования своей позиции для предстоящего общего собрания. Например, путем обмена сообщениями по электронной почте. Если такого согласия добиться не удается, все стороны корпоративного договора должны будут проголосовать «против»; б) может быть достигнута изначальная договоренность не выдвигать в повестку голосования определенные вопросы, а если кто-то иной из участников корпорации такой вопрос поднимет, – всегда голосовать «против»; в) также стороны могут договориться голосовать согласованно и совместно практически по каждому вопросу, находящемуся в компетенции общего собрания. Например, не голосовать за выплату дивидендов в первые несколько лет существования компании.
Корпоративный договор может также предусматривать пути выхода из неких тупиковых ситуаций, например на случай непринятия общим собранием какого-либо решения более трех раз подряд (выходом может быть обязанность партнера выкупить свою долю по заранее установленной цене по определенной формуле либо по цене, рассчитанной независимым оценщиком).
Корпоративный договор может предусматривать способы обеспечения исполнения обязательств, из него вытекающих (залог, неустойка, поручительство и др.), а также меры гражданско-правовой ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение таких обязательств.
Права сторон корпоративного договора, основанные на этом соглашении, в том числе право требовать возмещения причиненных нарушением договора убытков, взыскания неустойки (штрафа, пеней), выплаты компенсации или применения иных мер ответственности в связи с нарушением корпоративного договора, подлежат судебной защите.
Нарушение корпоративного договора со стороны участников корпорации заключаются обычно в том, кто-то из них голосует на общем собрании не так, как было предусмотрено корпоративным договором, или совершает сделку (например, продает или покупает доли в уставном капитале) в его нарушение. В этом случае решение собрания может быть признано недействительным, но только если сторонами корпоративного договора являлись все участники корпорации. Сделка, заключенная стороной корпоративного договора в нарушение последнего, может быть признана судом недействительной только в случае, если другая сторона сделки знала или должна была знать об ограничениях, предусмотренных корпоративным договором. В обоих случаях иск в суд может подать участник корпоративного договора.
Основания возникновения корпоративных правоотношений
Среди юридических актов, порождающих корпоративные правоотношения, следует назвать прежде всего различные сделки (например, приобретение акций, уступка доли), а также решения органов управления корпорации.
Заметим, что вопрос о правовой природе решений органов юридического лица, который долгое время обсуждался в литературе, получил свое решение на законодательном уровне. В соответствии со ст. 8 ГК РФ с изменениями, внесенными ФЗ от 30 декабря 2012 г. N 302-ФЗ, решения собраний отнесены к основаниям возникновения гражданских прав и обязанностей. То есть общее собрание теперь названо в качестве самостоятельного основания возникновения гражданских правоотношений в случаях, предусмотренных законом. Заметим, что ГК РФ использует понятие «общее собрание» в широком смысле этого слова, относя к таковым не только собрание участников юридического лица, но и собрания сособственников, кредиторов при банкротстве и других участников гражданско-правового сообщества.
Непосредственно избегая определения понятия «общее собрание», Гражданский кодекс в п. 2 ст. 181.1 устанавливает, что решение собрания порождает правовые последствия, на которые решение собрания направлено, для всех лиц, имевших право участвовать в данном собрании.
Для возникновения корпоративных правоотношений в ряде случаев необходим не конкретный юридический факт, а их совокупность или система юридических фактов, именуемая юридическим составом. Следует отметить, что из-за сложности корпоративных отношений юридический состав как основание их возникновения получил значительное распространение. Примерами таких составов могут быть реорганизация, ликвидация корпорации, выкуп акций по требованию акционера, реализация преимущественного права приобретения доли участия и проч.
Основаниями для возникновения прав на акции (долю в уставном капитале) служат разнообразные юридические факты и их составы:
— создание общества путем учреждения или реорганизации;
— внесение необходимых сведений в Единый государственный реестр юридических лиц;
— заключение (в соответствующей форме) сделки по передаче прав на акции или долю и внесение сведений в реестр акционеров и Единый государственный реестр юридических лиц.
Для АО характерна также определенная специфика, выражающаяся в государственной регистрации выпуска акций, подписке и размещении акций среди акционеров.
При учреждении ООО права у его учредителей на долю в уставном капитале возникают с момента его государственной регистрации, а у учредителей АО права на акции возникают с момента включения соответствующих сведений в реестр акционеров.
Для возникновения дополнительных прав и обязанностей участника ООО или такого специального права, как «золотая акция», характерны особые основания: внесение соответствующего положения в устав ООО при его учреждении, принятое общим собранием участников ООО единогласно или квалифицированным большинством голосов решение о предоставлении участникам дополнительных прав или возложении на них дополнительных обязанностей (п. 2 ст. 8, п. 2 ст. 9 Закона об ООО), принятие Правительством РФ или органом государственной власти субъекта РФ решения об использовании соответствующим публично-правовым образованием специального права на участие в управлении ОАО («золотой акции») (ст. 38 Закона о приватизации).
Имеет ли значение для возникновения прав акционера (участника ООО) факт оплаты акций (долей)?
Прекращение прав акционеров (участников)
Правовыми основаниями прекращения прав на акции (долю) являются:
— ликвидация общества, в том числе в результате реорганизации;
— выход из состава участников ООО (ст. 94 ГК РФ, ст. 26 Закона об ООО);
— приобретение обществом размещенных акций (долей участия);
— реализация акционером (участником ООО) права требовать выкупа у него акций (доли в уставном капитале) обществом (ст. ст. 72, 75, 76 Закона об АО, п. 2 ст. 23 Закона об ООО);
— реализация права требовать выкупа акций при приобретении крупных пакетов акций ОАО (гл. XI.1 Закона об АО);
— исключение участника из ООО (ст. 10 Закона об ООО);
Для прекращения специального права «золотой акции» и дополнительных прав участников ООО предусмотрены специальные основания. Право «золотой акции» прекращается в результате принятия соответствующими органами публичной власти решения о его прекращении (абз. 2 п. 5 ст. 38 Закона о приватизации). Дополнительные права участников ООО прекращаются на основании перехода доли в ООО к другому лицу либо единогласного или принятого квалифицированным большинством голосов решения общего собрания участников (абз. 3 п. 2 ст. 8 Закона об ООО).
Момент перехода доли
В зависимости от того, требуется или нет нотариальная форма при совершении сделки с долей, определяется и момент перехода доли. Доля или часть доли в уставном капитале общества переходит к ее приобретателю с момента нотариального удостоверения сделки, направленной на ее отчуждение, либо в случаях, не требующих нотариального удостоверения, с момента внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих изменений на основании правоустанавливающих документов.
22. Легитимация прав участия (членства) корпорации (по Шиткиной)
Основаниями для возникновения прав на акции (долю в уставном капитале) служат разнообразные юридические факты и их составы:
— создание общества путем учреждения или реорганизации;
— внесение необходимых сведений в Единый государственный реестр юридических лиц;
— заключение (в соответствующей форме) сделки по передаче прав на акции или долю и внесение сведений в реестр акционеров и Единый государственный реестр юридических лиц.
Для АО характерна также определенная специфика, выражающаяся в государственной регистрации выпуска акций, подписке и размещении акций среди акционеров.
При учреждении ООО права у его учредителей на долю в уставном капитале возникают с момента его государственной регистрации, а у учредителей АО права на акции возникают с момента включения соответствующих сведений в реестр акционеров.
Имеет ли значение для возникновения прав акционера (участника ООО) факт оплаты акций (долей)?
1. Удостоверение прав акционеров.
В соответствии со ст. 46 Закона об АО права на акции подтверждаются путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой. Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствами, зафиксированными на дату составления в системе ведения реестра. Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.
Таким образом, если покупатель заключил с продавцом договор о приобретении акций и даже уплатил за них деньги, но сведения о нем не внесены в реестр, акции и права, удостоверяемые акциями, он не приобрел.
Постановление Президиума ВАС РФ от 1 марта 2005 г. N 8815/04 по делу N А02-1815/2003 // Вестник ВАС РФ. 2005. N 6.
Постановление Президиума ВАС РФ от 1 марта 2005 г. N 10408/04 по делу N А49-1744/02 // Вестник ВАС РФ. 2005. N 6.
С 1 октября 2013 г. ГК РФ прямо устанавливает, что при уклонении продавца от представления лицу, осуществляющему учет прав на акции, распоряжения о проведении операции по счету покупатель вправе требовать в судебном порядке внесения записи о переходе прав на акции на условиях, предусмотренных договором.
Если же продавец успел заключить договоры с несколькими лицами, но операция по передаче еще не осуществлена, преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее (а если это установить невозможно, то лицо, ранее предъявившее иск) (п. 4 ст. 149.2).
2. Реестр акционеров
Основные требования к содержанию и порядку ведения реестра акционеров определены Законом об АО, Законом о рынке ценных бумаг и Положением о ведении реестра.
Реестр должен содержать сведения, необходимые для достижения следующих целей:
— идентификация владельцев именных акций, номинальных держателей и залогодержателей акций;
— фиксация прав на акции зарегистрированных лиц;
— сбор данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;
— получение зарегистрированными лицами информации об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах;
— начисление доходов (дивидендов) и иных выплат обществом по ценным бумагам.
Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется не позднее трех дней с момента представления передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим акции (обществом, акционером, номинальным держателем), или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением о ведении реестра (п. 7.3.1). Такие документы могут включать документ, удостоверяющий личность, документ, подтверждающий права уполномоченного представителя, сертификат акций, принадлежащий прежнему владельцу акций, и др. Заметим, что среди документов, подлежащих представлению, отсутствует договор о переходе прав на ценные бумаги. Договор требуется только при обременении акций (договор залога акций). Определенные особенности установлены Положением о ведении реестра в отношении документов, которые предоставляются для внесения в реестр записи о переходе прав на акции при приватизации.
При распределении акций в случае учреждения общества, распределении дополнительных акций, размещении акций путем подписки регистратор совершает необходимые действия (вносит необходимую информацию об эмитенте и выпуске акций, открывает эмиссионный счет эмитента и лицевые счета зарегистрированных лиц, осуществляет списание акций с эмиссионного счета и их зачисление на лицевые счета зарегистрированных лиц) на основании информации, предоставленной обществом как эмитентом акций.
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением о ведении реестра. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра обязан внести в указанный реестр соответствующую запись (ст. 45 Закона об АО).
Учет ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, обычно осуществляет депозитарий, при этом сам он является номинальным держателем акций в интересах своих клиентов и, соответственно, зарегистрированным лицом в реестре акционеров общества.
4. Удостоверение прав участников ООО
список участников всегда ведется самим обществом в отличие от реестра акционеров, ведение которого должно передаваться регистратору;
Эта позиция находит подтверждение в разъяснении Президиума ВАС РФ: «Общество с ограниченной ответственностью не вправе требовать от лица подтверждения статуса участника, если сведения о нем отражены в списке участников общества.
Итак, если запись в списке участников ООО не имеет правоустанавливающего характера, возникает вопрос: что тогда является документом, удостоверяющим право на долю в ООО?
Документом, удостоверяющим право на долю в ООО, является выписка из Единого государственного реестра юридических лиц. В том случае, когда доля была приобретена по сделке, требующей нотариального удостоверения, право на долю может быть удостоверено как выпиской из Единого государственного реестра, так и нотариально удостоверенным договором (или односторонней сделкой).
23. Право на долю участия в корпорации. Правонарушения, влекущие утрату и уменьшение доли участия в корпорации.
Здесь, на мой взгляд, уместно рассказать часть 21, 22 вопрос.
Прекращение прав акционеров (участников)
Правовыми основаниями прекращения прав на акции (долю) являются:
— ликвидация общества, в том числе в результате реорганизации;
— выход из состава участников ООО (ст. 94 ГК РФ, ст. 26 Закона об ООО);
— приобретение обществом размещенных акций (долей участия);
— реализация акционером (участником ООО) права требовать выкупа у него акций (доли в уставном капитале) обществом (ст. ст. 72, 75, 76 Закона об АО, п. 2 ст. 23 Закона об ООО);
— реализация права требовать выкупа акций при приобретении крупных пакетов акций ОАО (гл. XI.1 Закона об АО);
— исключение участника из ООО (ст. 10 Закона об ООО);
Для прекращения специального права «золотой акции» и дополнительных прав участников ООО предусмотрены специальные основания. Право «золотой акции» прекращается в результате принятия соответствующими органами публичной власти решения о его прекращении (абз. 2 п. 5 ст. 38 Закона о приватизации). Дополнительные права участников ООО прекращаются на основании перехода доли в ООО к другому лицу либо единогласного или принятого квалифицированным большинством голосов решения общего собрания участников (абз. 3 п. 2 ст. 8 Закона об ООО).
Правовые последствия нарушения антимонопольного законодательства:
Каковы же правовые последствия нарушения требований антимонопольного законодательства при осуществлении экономической концентрации? Из Закона о защите конкуренции (ст. 34) следует возможность применения следующих мер гражданско-правовой ответственности:
— коммерческая организация, созданная без получения предварительного согласия антимонопольного органа, в том числе в результате слияния или присоединения, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если ее создание привело или может привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения;
— сделки, осуществленные без получения предварительного согласия антимонопольного органа или с нарушением порядка его последующего уведомления, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.
Таким образом, сделки, совершенные с нарушением установленных Законом о защите конкуренции требований, являются оспоримыми, поскольку, во-первых, сделки, совершенные с нарушением порядка согласования (уведомления) антимонопольного органа, могут быть признаны недействительными только в судебном порядке, во-вторых, по иску антимонопольного органа, а не любого заинтересованного лица и, в-третьих, не в любом случае, а только если они приводят к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирования хозяйствующих субъектов. То есть при признании недействительной сделки по иску антимонопольного органа суд должен установить отрицательные последствия для конкуренции на конкретном рынке.
Помимо гражданско-правовых мер, нарушение требований, установленных Законом о защите конкуренции в связи с государственным контролем за экономической концентрацией, влечет за собой административную ответственность хозяйствующего субъекта и должностных лиц (ст. 19.8 КоАП РФ). Нормы об административной ответственности применяются достаточно активно, причем исходя из достаточно формального подхода к оценке негативных последствий конкретного нарушения для конкурентной среды.
(24) Правовые средства восстановления членства (участия) в корпорации. Восстановление корпоративного контроля.
Например, С.Д. Могилевский отмечает, что корпоративное управление представляет собой разновидность социального управления, осуществляемого хозяйственным обществом и включающего в себя непрерывное и целенаправленное упорядочивающее воздействие на поведение людей, вовлеченных в сферу деятельности хозяйственного общества (лица, уполномоченные на то законом и учредительными документами), в круг корпоративных интересов (участники, члены органов управления) или связанных трудовыми отношениями (работники и должностные лица).
По нашему мнению, понятия корпоративного контроля и корпоративного управления соотносятся как общее и частное. То есть возможно корпоративное управление без осуществления корпоративного контроля, тогда как корпоративный контроль всегда предполагает корпоративное управление. В доказательство приведенного тезиса укажем следующее.
Во-первых, законодатель совершенно очевидно обособил в специальное регулирование отношений связанности (аффилированности) субъектов, необходимым и безусловным атрибутом которых выступает корпоративный контроль. Специально выделено нормативное определение гражданско-правового статуса дочернего хозяйственного общества, де-юре установлен перечень оснований возникновения отношений связанности, базирующихся на корпоративном контроле, последствий осуществления субъектом корпоративного контроля (ст. 67.3 ГК РФ).
Во-вторых, результатом осуществления корпоративного контроля будут являться принятие подконтрольным субъектом соответствующих решений управленческого характера или совершение действий. Имеется в виду принятие решений общим собранием корпорации, совершение сделок во исполнение обязательных указаний лица, осуществляющего корпоративный контроль, и т.п. Тем самым очевидно, что материализация корпоративного контроля происходит в ключе осуществления управления деятельностью корпорации.
Корпоративный контроль как правовое явление сопряжено с утратой определенной степени самостоятельности в принятии управленческих решений органами корпорации. Полагаем, что отмеченная самостоятельность корпорации в частности и юридического лица в целом базируется на гражданско-правовом принципе автономии воли, который применительно к конструкции юридического лица трансформируется в один из его институциональных признаков. Имеется в виду признак самостоятельности юридического лица. Его содержание раскрывает Д.В. Ломакин. Ученый указывает следующие проявления данного признака: юридическое лицо несет самостоятельную ответственность по своим обязательствам, самостоятельно от своего имени приобретает и осуществляет гражданские права и т.п.
Корпоративный контроль, неся в себе ограничение автономии воли подконтрольной корпорации, направлен на реализацию интересов лица, его осуществляющего. Материализация такого управленческого воздействия происходит в принятии корпоративных решений, совершении корпоративных действий подконтрольным субъектом, в рамках которых реализуется корпоративная власть, интерес контролирующего лица.
Выделяются формы осуществления корпоративного контроля. Имеется в виду реализация корпоративного контроля напрямую и опосредованно (ч. 8 ст. 11 Федерального закона «О защите конкуренции»). В последнем случае управленческое воздействие в отношении подконтрольного субъекта происходит при помощи иных лиц, выступающих посредническим звеном в рамках юридических связей по установлению и реализации корпоративного контроля.
В ст. 65.2 ГК РФ было установлено правило, закрепляющее новый способ защиты права участия в коммерческой корпорации. Основной ее смысл состоит в том, что участник коммерческой корпорации вправе требовать возврата доли участия, перешедшей к иным лицам. Условия удовлетворения требования следующие. Во-первых, утрата доли должна произойти помимо воли участника коммерческой корпорации; во-вторых, причиной утраты должны быть неправомерные действия других участников или третьих лиц; в-третьих, выплата лицам, кому перешла доля, справедливой определяемой судом компенсации.
В доктрине гражданского права сложилось справедливое мнение о том, что восстановление корпоративного контроля представляет собой гражданско-правовой способ защиты, который «как бы вбирает в себя все другие способы защиты, широко применяемые на практике: виндикация и признание права собственности, признание сделки недействительной и реституция, защита нарушенного преимущественного права покупки, признание недействительными различных корпоративных актов, решений, признание недействительными корпоративных записей в системе ЕГРЮЛ, признание недействительными реорганизации и учредительных документов и т.д.». Аналогичная точка зрения была предложена Е.А. Сухановым.
По нашему мнению, «комплексный» характер способа защиты корпоративных прав находит свое проявление в том, что для восстановления корпоративного контроля, основанного на праве участия, не имеет значения, вследствие каких именно неп