каузальные и абстрактные сделки в гражданском праве
Каузальные и абстрактные сделки — описание, виды и примеры
Мир сделок чрезвычайно разнообразен. На сегодня существует большое число их классификаций и градаций. Особый интерес вызывает разделение на каузальные и абстрактные сделки. Рассмотрим их, попутно разобравшись с основным понятием и другими классификациями.
Что такое сделка?
Отсюда основные признаки каузальной, абстрактной и иных сделок:
Все сделки носят интеллектуальный характер. Это главное их отличие от фактических действий. Выделяются они и на фоне сделкоподобных действий. Последние характеризуются лишь частичным следованиям нормам о сделках.
Теперь перейдем к понятию действительности. Сделка имеет силу при одновременном наличии четырех условий:
Если хотя бы одно из этих условий нарушено, можно говорить о недействительности процедуры.
Виды сделок
Кроме каузальных и абстрактных сделок существует и спектр других классификаций. Рассмотрим их разнообразие:
Последние мы разберем более подробно.
Каузальная сделка
Говоря про примеры каузальных и абстрактных сделок, тут можно указать договор купли-продажи. Реализация требования продавцом оплаты возможна только при факте осуществления им обязательства по передаче покупателю имущества.
Если в каузальной сделке отсутствует основание, то она недействительна. Пример: заемщик оспаривает по факту безденежности договор займа. Он доказывает, что денежные средства или иные материальные ценности получены им от займодателя в неполном объеме или не были предоставлены вообще.
Доказывая факт неполучения денег, заемщик оспаривает основание каузальной сделки. Он утверждает, что оно отсутствует полностью. Или же в какой-то части договора, в случае, когда займодатель предоставил-таки часть обговоренных средств.
Надо также отметить, что большинство совершаемых сделок именно каузальные.
Абстрактная сделка
Пример абстрактной сделки можно привести и следующий. Рассчитываясь векселем, нельзя вдруг отказаться от выполнения обязательств на основании того, что товар не был поставлен.
В заключение рассмотрим и несколько других любопытных классификаций.
Реальные и консенсуальные сделки
Эта градация разбивает сделки на две большие группы:
Фидуциарные и алеаторные сделки
Понять, о чем идет речь, можно ознакомившись с переводом:
Почему одни сделки оспоримые, а другие нет?
Ранее я написал несколько постов по ничтожности, но на них была достаточно жесткая реакция со стороны критиков, поэтому я решил измениться и написать другой пост, но об оспоримости, чтобы усилить негатив.
1. Про юридическую реальность: недействительность, квази-контракты и оспоримые сделки
Это, конечно же, демонстрируется легко на примере договора купли-продажи, который я буду эксплуатировать нещадно.
Возьмем два договора:
Именно по данной причине оспоримое в отличии от ничтожного имеет ровно три свойства:
Эти три основные пункта надо подчеркнуть, так как они обозначают общие правила невозможности оспаривания сделок, подчеркну общие. В большинстве норм российского и иностранного присутствует невозможность оспаривания сделок или проведения виндикации (кроме Германии и России) с участием сторон договора, добросовестных третьих лиц и в силу истечения давности.
2. Почему одни сделки ничтожные, а другие оспоримые?
Впрочем, российским правоведам можно не доверять, хотя бы по тому, что никто не заключает по российскому праву крупные сделки, поэтому я открыл американскую case law (судебную практику) и тут начинается та-да-да-дам!:
Цитата из Suburban Motors, Inc. v. State Farm Mut. Auto. Ins. Co. (1990)
«The court rejected the claim under section 2403 of the Uniform Commercial Code because «voidable title under the Code can only arise from a voluntary transfer or delivery of the goods by the owner. If the [218 Cal. App. 3D 1361] goods are stolen or otherwise obtained against the will of the owner, only void title can result.» (Inmi-Etti v. Aluisi (1985) 63 Md.App. 293 [492 A.2d 917] at p. 923.)
Если по-русски, то оспоримое право может возникнуть только в силу добровольной передачи вещи собственником, а ничтожное, если передача прошла против воли. Вроде правила виндикации, а? А это правила только виндикации?
Давайте посмотрим на перечень оспоримых сделок в ГК:
Статья 173. Недействительность сделки юридического лица, совершенной в противоречии с целями его деятельности
Статья 173.1. Недействительность сделки, совершенной без необходимого в силу закона согласия третьего лица, органа юридического лица или государственного органа либо органа местного самоуправления
Статья 174. Последствия нарушения представителем или органом юридического лица условий осуществления полномочий либо интересов представляемого или интересов юридического лица
Статья 174.1. Последствия совершения сделки в отношении имущества, распоряжение которым запрещено или ограничено
Статья 175. Недействительность сделки, совершенной несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет
Статья 176. Недействительность сделки, совершенной гражданином, ограниченным судом в дееспособности
Статья 177. Недействительность сделки, совершенной гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими
Статья 178. Недействительность сделки, совершенной под влиянием существенного заблуждения
Статья 179. Недействительность сделки, совершенной под влиянием обмана, насилия, угрозы или неблагоприятных обстоятельств
Ничтожность возникает в силу отсутствия воли на передачу вещи — полностью недееспособное лицо не может быть носителем воли, во мнимых и притворных сделках воли нет вообще, а также есть перечень обстоятельств, в силу которых воля не может быть признанной существующей для гражданского права (например, воля на продажу наркотиков).
Теперь вопрос на миллион рублей — почему добровольная передача означает оспоримость у американцев? Почему эти критерии у нас действует в виндикации? Ииииии, они только по виндикации?
3. Про переход права собственности.
Переносимость оспоримых прав прямо связано с фактором возможности передачи самого права. Это является отличием ничтожности от оспоримости. Поэтому для этого я решил посмотреть на системы переноса прав собственности, действующие в мире.
Классификация систем переноса права связана с тремя основными вопросами, на которые они отвечают. Что переходит, на основании чего переходит и когда оно переходит? Первое разделение на унитарную и функциональную систему для нас не представляет интерес, но, если Вы расскажите о функциональном переносе прав собственности своим детям, то есть шанс, что они не выберут юриспруденцию, а выберут нормальную профессию.
Два остальных вопросах для нас релевантны.
3.1. На основании чего переходит право? Абстрактность против каузальности
Собственно, это довольно давно пропиаренная тема в российском праве, с одной стороны, с другой, она часто ошибочна толкуется и голословно переоценивается (как и вопрос синаллагмы).
Итак, что же надо знать про абстрактность и каузу?
Во-первых, каузальная система предполагает переход прав в силу договора. Мы заключили куплю-продажу, а значит право переходит в силу данного договора. Абстрактная система предполагает, что переход прав не связан с действительностью договора, а связан с волевой передачей вещи (здесь Вы могли подумать, что мы нашли причину, по которой проявление передачи с дефектной воли имеет юридический эффект, но это не так — я тоже ранее так ошибался, об этом в-третьих). Ну грубо говоря, я передал вещь — передача действительна, а договор действителен или нет, так черт с ним.
Во-вторых, надо отметить сразу, что в мире не существует чисто каузальных систем и чисто абстрактных — признаки друг друга находится как и в странах одной категории, так и в другой.
В-третьих, моя ошибка состояла в том, что абстрактная система, предполагающая переход прав, могла производится как и в оспоримых сделках, так и в ничтожных сделках, что само по себе дублировала функцию оспоримости. Иными словами, тут исчезал смысл разделения на ничтожность и оспоримость, так эта категория не имела значения для оценки существования юридических последствий. Ничтожные сделки, порождавшие ничего, в немецкой системе ожили и стали обладать юридическими последствиями. По сути, немецкое право не исходило из ничтожного или оспоримого права, а из реального права — то право, которое было получено в силу передачи вне зависимости от действительности договора.
Далее, следует обратить внимание, что часть каузальности присутствовала в немецкой недействительности — она была связана с тем, что в некоторых случаях недействительность договора делала переход прав также недействительным. Это касалось, амморальных соглашений или незаключенных (несуществующих). Тут, кстати, следует отметить удивительную вещь — если в Германии незаключенные соглашения отличались от ничтожных тем, что первые гарантированные не являлись основанием для перехода титула, то в России нету такого различия в незаключенности и ничтожности — оба ничего не порождают. Но, по инерции или в силу влияния немецкого права российские суды, а также правоведы переняли такое разделение, неимующие для России практического смысла. Например, в схожих каузальная системах по типу США или Англии незаключенный (неоконченный) договор является ничтожным.
Далее, viewer discretion is advised.
В-четвертых, закройте глаза Вашим преподавателям — абстрактная система мало популярна и абсолютно безперспективна. Известность она получила в России исключительно из того, что российские правоведы во многом ориентировались на немецкое право — я полагаю, что такая ориентация мало была связана с объективными причинами сколько с обучением немецкого языка в советских школах (они изучали то право, которое могли).
Непопулярность такой системы перехода прав видно из того, что абстрактными в Европе являются только три страны — Германия, Греция и Эстония. Свяазно это, в первую очередь, с противоречивостью самой системы и созданием множества логических ошибок (хотя в праве логика не важна, нужнее определенность и урегулированность). Одну из таких ошибок мы видели выше по ничтожным сделкам, создающим переход прав.
В целом это не мое суждение сколько немецких авторов. Так, Детлиф Кениг (Unjustified Enrichment: Key Issues in Comparative Perspective — С. 5) подчеркивает тупиковость абстрактности:
‘[t]he terminology is confusing, almost each statement is disputed, the solution of trivial questions is becoming ever more complicated, and there is a grave danger of a loss of perspective’
Рейнхард Циммерман и Дэвид Джонстон (Unjustified Enrichment: Key Issues in Comparative Perspective — С. 27) о неработоспособности абстракстности при вступления в отношения третьих лиц:
While the German analysis copes well with two-party situations, it is perhaps no accident that it has strained to deal with three-party situations within its traditional framework.
И продолжает эту мысль Дэниел Виссер (там же):
. two-party situations in law can often be solved with direct, clear rules whereas the best we can do in three-party situations is mostly to lay down the general pattern along which a solution should proceed.
В-пятых, в противовес сказанному выше, достоинством абстрактной системы можно считать принцип абстрактности, который вошел в Обшее право и в другие каузальные страны. Он не сделал данные договора абсолютно абстрактными, но выполнил основную свою функцию — без волеизъявления стороны нельзя изъять у него имущество даже, если такое лицо заключило договор об отчуждении. Данный принцип разделил договор на консенсуальную часть (не связанной с передачей прав) и реальную (действующей с момента передачи имущества). Последняя в англоязычной литературе так и называется real или present. В России они более известны как обязательственный договор и распорядительный, хотя российское право не признает их существование и любое их упоминание в законе или литературе, скорее всего, говорит о проблемах понимания их сущности. Если Вы сомневаетесь в том есть ли в Вашем праве принцип абстрактности, то ответьте на один простой вопрос — обладаете ли Вы возможностью изъять имущества у собственника до его передачи или нет? Если да, то Вы относитесь к странам, в которых нет такого принципа (Испания и т.д.), а значит и не существует у Вас распорядительных и обязательственных сделок. Я уже и не говорю о других массовых отличиях (отсутствие прямого разделения договора на части в законе и т.д.).
Итак, абстрактностью называется не переход прав в силу передачи по воле, а разрыв такой передачи от договора.
3.2. Когда переходит право? Передача против консенсуальности.
Я бы хотел отметить одну мысль, которая иногда звучало в литературе — якобы в российской купле-продаже распорядительная сделка может быть недействительна, а обязательственная при этом носит действительный характер. Равным счетом тут присутствует логическая ошибка:
Действительность передачи прав ни в консенсуальных, ни в абстрактных системах никак не влияет на сам договор. Абстрактность, которая делит договора на эти две части (обязательственную и распорядительную), необходима для разделения перехода прав от действительности самого договора, но не обратно. Скорее всего, тут имеется ввиду то, что действительность исполнения по консенсуальным (а не реальным) договорам как наша купля-продажа никак не сказывается, но это никак не связано с абстрактностью и дележом договора на две части, а связано с тем, что отдельные сделки (переход прав, платежи или приемка товара) тоже могут являться недействительными и на каузу не иметь никакого воздействия.
Но может ли обратное недействительность передачи иметь воздействие на основной договор?
Кроме реальных сделок, где передача сама возпроизводит договорные отношения (в которой, кстати, отсутствует синаллагма, второй раздутый по важности институт), это может и касаться консенсуальных систем.
Момент перехода прав делится ровно счетом на две части:
Наше каузальное право принадлежит именно к системе передачи (tradition/delivery), а сама система передачи иногда путается нашими юристами с абстрактностью, что в общем показывает определенный непрофессионализм.
Теперь мы вернемся к оспоримости. Во многих странах оспоримость связано с определенным дефектом в договоре, но такой дефект можно считать допустимым, поскольку критерии перехода прав по системе передачи полностью соблюдаются, что видно из наших институтов — передача по воле во владение может быть произведена из-за насилия, обмана, частичной недееспособности и тогдалее.
Виды сделок
Сделки могут быть классифицированы по различным основаниям.
1. По количеству сторон и направленности их воли сделки подразделяются на односторонние, двусторонние и многосторонние. Односторонней признается сделка, для совершения которой в соответствии с законом, иными правовыми актами или соглашением сторон необходимо и достаточно выражения воли одной стороны ( ст. 154 ГК). К односторонним сделкам относятся, в частности, выдача доверенности, завещание, принятие наследства, отказ от наследства, выдача независимой гарантии. По общему правилу односторонняя сделка создает обязанности только для лица, совершившего сделку (например, лицо, публично обещавшее награду, принимает на себя обязанность выплатить обещанную награду любому, кто совершил соответствующее действие). Возложить обязанность на другого субъекта посредством собственного одностороннего волеизъявления недопустимо, за исключением случаев, предусмотренных законом либо соглашением с этим субъектом (например, ст. 1137 ГК допускает возложение на наследника исполнения за счет наследства какой-либо обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей), которые приобретают право требовать исполнения этой обязанности (завещательный отказ)).
Двусторонние сделки — сделки, для заключения которых необходимо выражение согласованной воли двух сторон. Двусторонние и многосторонние сделки называются договорами — соглашения двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей ( ст. 420 ГК).
Двусторонние сделки отличаются от многосторонних направленностью воли сторон. Двусторонняя сделка может состояться лишь в том случае, если у двух сторон воли и волеизъявления противоположны по направленности и встречные по содержанию. Так, одно лицо желает продать автомобиль, другое — купить его (если оба субъекта будут намерены продать свои автомобили, то договор купли-продажи между ними не будет заключен). Встречность содержания означает волю обеих сторон заключить договор на согласованных взаимно приемлемых условиях (если продавец желает получить оплату в полном объеме при заключении договора, а покупатель настаивает на рассрочке платежа, то договор купли-продажи также не состоится).
2. По моменту, с которого сделка считается заключенной, сделки делятся на реальные и консенсуальные.
Достижение соглашения необходимо для совершения любой сделки, в которой участвуют две и более стороны, однако для некоторых сделок этого достаточно, чтобы считать сделку совершенной, для других — требуется, помимо соглашения, передача вещи. Консенсуальные сделки — это сделки, которые считаются заключенными с момента достижения соглашения в требуемой законом форме. Большинство сделок являются консенсуальными (договор купли-продажи, аренды, подряда, оказания услуг, поручения, комиссии). Консенсуальная сделка порождает между сторонами обязательственное правоотношение, и все дальнейшие действия сторон, даже если они совершаются в тот же самый момент, представляют собой исполнение заключенной сделки. Так, в договоре розничной купли-продажи моменты заключения и исполнения сделки, как правило, совпадают, однако передача вещи покупателю и уплата им денег — это действия по исполнению договора купли-продажи, заключенного в данном случае в устной форме. Передача вещи в аренду есть исполнение договора аренды со стороны арендодателя.
Реальные сделки — это сделки, которые считаются заключенными с момента передачи вещи. К их числу относятся, в частности, договор займа, договор перевозки грузов, договор банковского вклада, договор доверительного управления имуществом. В данных сделках передача вещи есть не исполнение, а заключение договора. Это означает, что до тех пор, пока вещь не передана, договор не считается заключенным. Соответственно, подписанный обеими сторонами договор займа, оформленный в виде единого документа, не порождает ни права заемщика требовать выдачи суммы займа, ни обязанности займодавца ее передать. Обязательственное правоотношение между сторонами возникнет лишь тогда, когда деньги будут переданы заемщику.
3. По наличию (отсутствию) встречного предоставления сделки подразделяются на возмездные и безвозмездные.
Возмездная сделка — это сделка, в которой сторона должна получить плату или иное встречное предоставление за исполнение своих обязанностей. Подавляющее число сделок являются возмездными: за передаваемую вещь в договоре купли-продажи покупатель уплачивает деньги; за полученную в собственность вещь в договоре ренты плательщик ренты предоставляет ренту; за выполненную работу подрядчик получает деньги или иное неденежное предоставление. Необходимо обратить внимание, что ГК устанавливает презумпцию возмездности договора ( п. 3 ст. 423 ГК), а следовательно, даже если непосредственно в договоре не оговорено встречное удовлетворение, это не означает, что договор является безвозмездным. В этом случае размер встречного предоставления определяется исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные товары, работы или услуги ( п. 3 ст. 424 ГК).
Безвозмездная сделка — это сделка, в которой одна сторона обязуется предоставить что-либо другой стороне без получения от нее платы или иного встречного предоставления. Безвозмездные отношения нетипичны для гражданского права, и таких сделок немного (договор дарения, безвозмездного пользования (ссуды), договор поручения (по общему правилу)).
4. В зависимости от того, обусловлена ли действительность сделки наличием (отсутствием) ее основания (каузы), сделки могут быть каузальными и абстрактными.
Каузальная сделка — это сделка, из содержания которой видна ее правовая цель и реализация этой цели является необходимым условием действительности сделки. Перенесение на покупателя права собственности в договоре купли-продажи, передача денег в собственность в договоре займа образуют каузу договора купли-продажи и договора займа соответственно. Если продавец не имеет намерения передать вещь в собственность покупателю, а покупатель уплатить за нее деньги, то договор купли-продажи является мнимой сделкой ( п. 1 ст. 170 ГК), что означает его ничтожность. Если деньги по договору займа не были переданы, то договор не заключен, что исключает обязанность заемщика по их возврату. Большинство сделок являются каузальными.
Абстрактная сделка — это сделка, правовая цель которой из ее содержания не видна и ее осуществление (неосуществление) не влияет на действительность сделки. Сделка называется абстрактной, потому что она отвлечена от своего основания. Безусловно, это основание у каждой сделки есть (вексель выдается не просто так, а потому что между сторонами состоялось заемное обязательство либо покупатель передал его в качестве средства расчета по договору купли-продажи и т.п.). Однако эти отношения не важны для решения вопроса о том, обязан ли векселедатель платить по векселю. Вексель — это ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить указанную в нем сумму, поэтому если он отвечает всем установленным законом требованиям к форме и содержанию, этого достаточно для обязания векселедателя заплатить векселедержателю независимо от того, в связи с какими отношениями этот вексель был выдан. Даже если договор купли-продажи, по которому покупатель передал в качестве оплаты вексель, будет признан недействительным, это не влечет недействительности векселя и не освобождает векселедателя от обязанности произвести платеж.
Абстрактные сделки немногочисленны (помимо выдачи векселя, к ним можно отнести выдачу независимой гарантии).
5. По наличию (отсутствию) в сделке условия как юридического факта, с которым стороны связали возникновение (прекращение) прав и обязанностей по сделке, сделки могут быть обычными и условными.
В обычных сделках права и обязанности сторон возникают либо с момента их заключения, либо в сроки, установленные законом или договором, а прекращаются в момент исполнения сделки либо иной момент, также определяемый законом или договором.
Условная сделка — это сделка, в которой возникновение или прекращение прав и обязанностей поставлено сторонами в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит.
Условие как юридический факт, с которым стороны связывают правовые последствия сделки, должно отвечать определенным требованиям:
1) принадлежность будущему: обстоятельство на момент заключения сделки не наступило;
2) осуществимость: имеется реальная возможность фактического наступления такого условия (нельзя, например, в настоящее время включить в сделку условие «если удастся долететь до Плутона»);
3) законность — соответствие требованиям закона и иных правовых актов, в том числе основам правопорядка и нравственности (недопустимо включение в сделку условия «если продавец уклонится от налогов», «если удастся вступить в брак с двумя женщинами»);
4) отсутствие неизбежности наступления: сторонам неизвестно, наступит это обстоятельство или не наступит. В связи с этим не может рассматриваться в качестве условия календарная дата, событие, относительно которого точно известно, что оно наступит, но неизвестен лишь момент его наступления (например, выпадение снега в г. Екатеринбурге). Если стороны поставили правовые последствия сделки в зависимость от обстоятельства, которое неизбежно наступит, то сделка является не условной, а срочной, поскольку исходя из ст. 190 ГК таким событием может устанавливаться срок.
Условия могут быть отлагательными и отменительными.
Сделка под отлагательным условием — это сделка, в которой стороны поставили возникновение прав и обязанностей в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит. Права и обязанности сторон возникнут лишь в момент наступления условия. В связи с этим в литературе представлены различные точки зрения относительно правового положения сторон до наступления условия. Одни авторы считают, что с момента заключения сделки до наступления условия никаких прав и обязанностей не возникает, другие полагают, что с момента заключения сделки у сторон возникает правовая связанность и произвольное отступление от соглашения и совершение условно обязанным лицом действий, создающих невозможность наступления условия, не допускается.
Сделка под отменительным условием — это сделка, в которой стороны поставили прекращение прав и обязанностей в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит (например, права и обязанности нанимателя прекращаются, если к наймодателю вернется сестра из Севастополя). В этом случае права и обязанности возникают в момент заключения сделки и прекращаются при наступлении условия.
Законом предусмотрены негативные последствия для стороны, которая своим поведением в целях личной выгоды препятствовала или содействовала наступлению условия. Так, если наступлению условия недобросовестно воспрепятствовала сторона, которой наступление условия невыгодно, то условие признается наступившим. Если наступлению условия недобросовестно содействовала сторона, которой наступление условия выгодно, то условие признается ненаступившим.
6. В зависимости от того, насколько при заключении сделки известны объем, уровень и соотношение встречного удовлетворения, сделки делятся на коммутативные и алеаторные (рисковые).
Коммутативные сделки — сделки, в которых объем и соотношение взаимных обязательств сторон конкретно определены и известны сторонам в момент заключения сделки (за продаваемую вещь продавец получает цену, установленную договором; арендодатель получает ежемесячные платежи в размере, определенном договором).
Алеаторные (рисковые) сделки — сделки, в которых объем и соотношение взаимных исполнений не вполне известны сторонам и не могут быть четко определены в момент заключения сделки. Невозможность их определения обусловлена сущностью и характером сделок, поскольку размер взаимных предоставлений зависит от событий, относительно которых сторонам неизвестно, наступят они или нет, либо неизвестен момент их наступления. Например, к числу алеаторных сделок относится договор страхования, поскольку при его заключении страховщик получает страховую премию, но встречное предоставление с его стороны может последовать или не последовать в зависимости от того, наступит ли в течение срока действия договора страховой случай. Рисковый характер проявляется в том, что в зависимости от наступления (ненаступления) страхового случая страховщик либо получает выгоду без какого-либо встречного предоставления с его стороны, либо, наоборот, размер страховой выплаты заведомо превышает полученную им при заключении договора страховую премию. Алеаторный характер имеет договор пожизненной ренты, поскольку, получив имущество в собственность, плательщик ренты может выплачивать ренту столь длительное время, что ее объем превысит стоимость полученного им имущества. Может сложиться ситуация, когда, напротив, получатель ренты умер вскоре после заключения договора и тогда объем предоставления плательщика ренты окажется несопоставим со стоимостью полученного им имущества.