запрет трейдера на открытие позиций по клиентскому счету открытие
Брокеры начали ограничивать доступ к фьючерсам на нефть
Брокеры, опасаясь нового падения нефтяных фьючерсов до отрицательных значений, временно ограничивают клиентам торговлю этими контрактами. Уже несколько крупных игроков закрыли доступ к ним либо рассматривают такой вариант.
Не купить, не продать
Альфа-банк временно приостанавливает клиентам доступ к торговле фьючерсами на североамериканскую нефть WTI и природный газ вне зависимости от даты их экспирации (исполнения), говорится в его сообщении клиентам. Он также попросил клиентов полностью закрыть имеющиеся в портфеле позиции в этих контрактах до 23.00 мск пятницы. После этого все неисполненные заявки будут сняты, а открытые позиции принудительно реализованы по правилам риск-менеджмента.
Такое решение Альфа-банк принял, руководствуясь принципом защиты интересов и активов инвесторов во избежание повторения негативной ситуации с майскими фьючерсами на WTI в начале этой недели. Доступ к торговле будет ограничен до момента внесения изменений в регламентирующие документы, а также в информационные системы инфраструктурных организаций и участников рынка, говорится в сообщении. Представитель Альфа-банка отказался от комментариев. «Причиной стало несовершенство торгов Московской биржи. Перестройка систем на работу с отрицательными котировками может потребовать около двух месяцев, и торговать все это время – риск как для брокера, так и клиентов», – объяснил человек, близкий к банку.
ВТБ приостановил возможность подавать поручения на открытие новых позиций по ближайшему контракту на WTI с исполнением 19 мая, говорится на его сайте. Это сделано для защиты клиентов, говорит представитель банка: «Мы не планируем ограничить доступ клиентам к торговле на срочном рынке, но рассматриваем все возможности, которые позволят защитить клиентов от подобных ситуаций».
Как цена может упасть на 306%
От чего защищают клиентов
После этого Комитет по срочному рынку Московской биржи принял решение в ближайшие месяцы разработать и ввести механизм проведения торгов производными финансовыми инструментами при отрицательных значениях. Биржа также позволит двигать границы ценового коридора на срочном рынке и в ходе вечерней торговой сессии.
Одновременно биржа подняла ставки обеспечения по фьючерсам на WTI на 20 п. п. – до 30–63% в зависимости от размера позиции, по фьючерсам на Brent – на 10 п. п. до 30–53%. Гарантийное обеспечение для ближайших контрактов составит: по фьючерсам на WTI – 56% для покупателя и 64% для продавца, по фьючерсам на Brent – 48 и 52% соответственно.
Московская биржа обсудила возможность отрицательных котировок
Проводить перерасчет цены экспирации для своих клиентов Московская биржа не может, рассказал в среду ее представитель, так как CME Group (в нее входят NYMEX, Чикагская торговая палата и Чикагская товарная биржа) в ответ на ее запрос сообщила, что сложившаяся расчетная цена контракта на WTI обоснованна и планов ее пересмотра нет.
Инвесторов отправили на самоизоляцию
Инвесторы уже начали сокращать позиции в контрактах на WTI, следует из данных биржи. Если на 17 апреля в них было открыто 81 596 позиций, в том числе 34 634 – частными инвесторами, то к 23 апреля их число сократилось до 23 640 и 12 615 соответственно.
«Алор брокер» в ближайшие дни введет ограничение на торговлю контрактами на WTI, говорит заместитель гендиректора Максим Дремин. Компания изучает необходимость и возможность ограничений по другим контрактам, в том числе на Brent, но пока вводить их не планирует. Несколько клиентов «Алор брокера» тоже пострадали от приостановки торгов и отрицательных цен, сетует Дремин: «Таких у нас всего 4–5 человек, суммарные убытки там до 10 млн руб.».
Кто мог пострадать от падения цены нефти ниже нуля
Компания ITI Capital решила приостановить открытие новых позиций в ближайших контрактах на WTI – с исполнением 19 мая и 22 июня – и производных к ним, но закрывать действующие позиции не планирует. С высокой вероятностью ситуация 20 апреля может повториться, поясняет представитель компании, у биржи же нет механизмов торговли по отрицательным ценам, есть расхождения с правилами торговли и клиринга базового контракта на CME и высока вероятность разрыва между ценой остановки торгов и расчетной ценой контракта. Несколько клиентов ITI Capital держали майские контракты на WTI, большая часть из них понесла убытки, говорит представитель компании.
«Открытие брокер» рассматривает ограничение доступа к торговле деривативами, сообщил его гендиректор Владимир Крекотень: «В первую очередь, конечно, речь идет о товарных контрактах (все сорта нефти и газ) для всех категорий клиентов. Во вторую – об ограничении доступа некоторых категорий клиентов к торговле деривативами в принципе, так как события, произошедшие 10 марта (тогда российский рынок после длинных выходных рухнул вслед за ценами на нефть) и особенно 20–21 апреля, показали, что как инфраструктура, так и опытные, квалифицированные инвесторы не всегда готовы к такому повороту». По его словам, из-за невозможности участвовать в торгах пострадало порядка 100 клиентов «Открытие брокера», ряд из них остался с задолженностью перед брокером.
«Финам» тоже обсуждает различные ограничения доступа к наиболее рискованным в нынешних условиях инструментам срочного рынка, в частности к нефтяным контрактам, рассказал предправления компании Владислав Кочетков. Компания рассматривает различные сценарии: полный запрет операций, доступ только для квалифицированных инвесторов, повышение гарантийного обеспечения и комиссий. «Финального решения пока нет, мы проводим консультации с клиентами и строим модели, чтобы в результате наших действий трейдеры не понесли ущерба», – замечает Кочетков, но подтверждает, что, скорее всего, ограничения будут введены. Информацию об убытках клиентов компания не раскрывает, но, по словам Кочеткова, речь идет о «многих десятках миллионов рублей».
Сервисы и услуги
Подготовка налоговой декларации по форме 3-НДФЛ
Порядок исчисления и уплаты налога на доходы физических лиц (НДФЛ), установленный Налоговым кодексом РФ, имеет множество особенностей, которые связаны с определением налоговой базы, субъекта и объекта налогообложения, установлением статуса налогового резидента, даты получения налогооблагаемых доходов и т.д. Существующая система налоговых вычетов позволяет вернуть часть уже уплаченных налогов.
Если вы дорожите своим временем или просто не хотите досконально изучать все эти вопросы, мы готовы прийти вам на помощь.
В рамках расширения спектра продуктов для частных клиентов мы рады сообщить вам о предлагаемой услуге – помощи в подготовке налоговой декларации по форме 3-НДФЛ с ее последующей отправкой в соответствующие налоговые органы.
Тренер по трейдингу
Тренируясь под руководством профессионала,
Услуга предоставляется клиентам «Открытие Брокер» бесплатно и доступна при сумме активов от 300 000 рублей на вашем брокерском счете.
Маржинальная торговля
Вы можете существенно повысить эффективность операций на фондовом рынке при использовании непокрытых позиций. Совершение сделок с частичным обеспечением предполагает использование так называемого эффекта «плеча».
Сделки с частичным обеспечением дают возможность получить дополнительный доход в условиях и роста, и падения рынка. Обеспечением по таким сделкам являются активы, находящиеся на вашем брокерском счете.
Размещение ценных бумаг под фиксированный процент
Если вы располагаете портфелем, состоящим из ликвидных акций, воспользуйтесь возможностью увеличить доходность этих активов. Предоставьте ценные бумаги в заем и получайте дополнительный доход в виде фиксированного процента от их стоимости.
Условия предоставления услуги
«Заем» под обеспечение ценными бумагами
Оперативно выводите денежные средства со своего счета, не лишаясь ценных бумаг. Мы предложим вам выгодные условия по процентной ставке, а вы будете получать доход в случае роста стоимости активов и дивидендные выплаты.
Для вывода денежных средств со счета клиента заключается сделка РЕПО по продаже имеющихся на счете клиента ценных бумаг в текущем дне и покупке в следующем торговом дне.
Объем сделки складывается из величины текущей задолженности на счете и суммы выводимых денежных средств.
Ставка за операцию РЕПО начисляется в соответствии с условиями тарифного плана от 0,038% в день.
Рыночные котировки по американским ценным бумагам (US Market Data)
Алгоритмические заявки в QUIK
• Айсберг;
• Волатильность;
• TWAP (Time Weighted Average Price);
• VWAP (Volume Weighted Average Price);
• Заявка со сроком действия;
• Стоп-заявка;
• Spread.
Размещение еврооблигаций под фиксированный процент
Располагая портфелем, высоконадежных еврооблигаций, вы можете увеличить доходность своего портфеля. Предоставляя еврооблигации в заем, получайте дополнительный доход в виде фиксированного процента от их стоимости.
Сервис «Единый брокерский счёт»
Торговля на фондовом рынке под обеспечение валютой
Уведомления QUIK
«Уведомления QUIK*» – сервис SMS-уведомлений для биржевых терминалов QUIK, который позволяет оперативно получать информацию о следующих операциях:
Настройка уведомлений осуществляются в терминале QUIK в меню «Сообщения\Оповещения\Настройки».
Проценты за свободный остаток ценных бумаг
Пользуясь услугой, вы можете получать дополнительный доход от своего инвестиционного портфеля в виде начисления процента на свободный остаток ценных бумаг.
В соответствии с Регламентом обслуживания клиентов АО «Открытие Брокер» по поручению клиента могут заключаться сделки займа по ставке 0,75% годовых от суммы займа, приносящие клиенту дополнительный доход. Данные сделки заключаются в случае наличия встречного предложения на рынке.
Что такое единый брокерский счёт
Чтобы стать участником финансового рынка и покупать или продавать акции, облигации, фьючерсы, опционы, валюту и другие финансовые инструменты, физическим или юридическим лицам нужно заключить договор с брокером. К мировым биржам доступ имеют только лицензированные компании, которые выступают посредниками между биржами и гражданами или организациями.
Акционерное общество «Открытие Брокер» — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, лицензия на осуществление брокерской деятельности которого не ограничена по времени. После заключения договора на обслуживание в офисе компании или в личном кабинете клиента физические и юридические лица могут проводить сделки как на российском, так и на международных финансовых рынках.
«Открытие Брокер» своим клиентам предлагает специальный сервис под названием «Единый брокерский счёт». С помощью него сделки на разных рынках (срочном, валютном и фондовом) можно совершать из одного портфеля. Такой счёт объединяет клиентские средства и позиции в единый портфель на следующих рынках:
При работе на обычном брокерском счёте для проведения сделок с разными финансовыми инструментами нужно переводить деньги с одного рынка на другой или иметь средства на всех.
Главное преимущество единого брокерского счёта в том, что нет необходимости делать переводы между разными рынками. Для клиентов, использующих такой счёт, также действуют единые правила маржинальной торговли и кросс-обеспечения.
Сервис рассчитан на инвесторов и трейдеров с любым опытом работы. Чтобы начать им пользоваться, не потребуется много времени, подключить его можно в личном кабинете всего за пару минут. Стоимость сервиса ― бесплатно, а минимальный капитал отсутствует. Подключайте для своего удобства «Единый брокерский счёт» и торгуйте с комфортом вместе с «Открытие Брокер».
Клиенты не смогли взыскать 1,7 млрд рублей с «Открытие брокера»
Также в ходе судебного заседания судья отменила ранее наложенные обеспечительные меры по делу. По словам представителей «Открытие брокер», общая сумма арестованного имущества на дату подачи заявления составляла более 2,42 млрд рублей.
Истцы утверждают, что операции, которые они поручали брокеру выполнить по телефону или через терминал QUIK, были прибыльными, а по убыточным операциям они ему поручений не давали и отчетов не получали. В этом они видят нарушение условий договора с «Открытие брокером», по которому операции проводятся исключительно по поручению клиентов.
По версии «Открытие брокера», Кузьмины сами передали коды от QUIK Верещагину, а потому претензии нужно предъявлять ему. Брокер не может нести ответственность за убытки, которые возникли из-за действий самих клиентов, считают в компании.
Он подчеркивал, что «стороннего консультанта привлекли сами истцы». При этом, по словам Наумова, Верещагин осужден на четыре года за мошенничество, а в Самарской области суды удовлетворяли иски к нему других пострадавших от его действий клиентов.
Еще одним аргументом в пользу отклонения иска у ответчиков была ссылка на то, что Кузьмины ни разу не воспользовались своим правом заявить о несогласии с совершенными сделками. Это можно заявить в течение двух дней с момента получения отчета, напоминал Наумов.
Это второй круг судебного разбирательства. При первом рассмотрении суды в Санкт-Петербурге, где незадолго до подачи иска зарегистрировались Кузьмины, удовлетворили их требования. Но Верховный суд (ВС) РФ в декабре 2018 года отменил принятые в пользу бывших клиентов «Открытие брокера» решения, заявив, что петербургские суды не вправе были рассматривать этот спор, так как на него не распространяется закон о защите прав потребителей, разрешающий инициировать разбирательства по месту жительства граждан. ВС РФ отправил дело на новое рассмотрение в Замоскворецкий райсуд Москвы, как это было предусмотрено договором между «Открытие брокером» и клиентами.
Кузьмин получил право требования инвестированных средств в августе 2013 года по договору цессии, причем с условием оплаты после получения денег с брокера, следует из материалов дела. Попытка «Открытие брокера» оспорить эту сделку в арбитражных судах оказалась неудачной.
Закрытие счёта в «Открытие Брокер»
Правовые отношения между вами и брокером (любым, не только «Открытие Брокер») регулируются договором на оказание услуг брокерского обслуживания. Независимо от того, открывался счёт в офисе или удалённо, вы соглашались с его условиями, при этом редко приходится подписывать сам договор (например, в «Открытие Брокер» он на 43 страницах), обычно открытие счёта осуществляется путём подписания заявления о присоединении — к депозитарному договору и договору брокерского обслуживания.
Таким образом ведение брокерского счёта осуществляется в рамках заключённого договора, и если вы хотите закрыть счёт, то для этого необходимо расторгнуть подписанный договор.
Сделать это можно путём подписания в офисе Брокера «Соглашения орасторжении договора». В соглашении на расторжение зафиксировано, что клиент обязуется выполнить все действия, связанные с выводом/переводом активов. Иными словами, клиент не может закрыть счёт, пока не погашены все задолженности и не проведены расчёты по всем сделкам. Также необходимо сообщить актуальные банковские реквизиты, по которым будут переведены остатки денежных средств или реквизиты для перевода ценных бумаг. Брокер закрывает счёт после погашения всех задолженностей и вывода активов.
Не менее чем за 15 дней до предполагаемой даты закрытия счёта клиент должен выполнить все действия, связанные с выводом/переводом активов. Иными словами, не позднее чем за две недели до закрытия на брокерском счёте не должно находиться никаких ценных бумаг — только денежные средства. Также брокеру необходимо сообщить актуальные банковские реквизиты, по которым будут переведены остатки денежных средств. Если на брокерском счёте будут числиться какие-то ценные бумаги, то брокер оставляет за собой право не закрывать счёт.
По этой причине надо быть особенно осторожным с приобретением неликвидных ценных бумаг, особенно если речь идёт об эмитентах сомнительного качества. Если бумаги приобретались на организованном рынке (бирже), а эмитент в определённый момент делистинговался, то это ещё не самый плохой вариант — есть вероятность продать их на внебиржевом рынке. Хуже, если эмитент обанкротился и был ликвидирован, а вы не отследили своевременно эту ситуацию. Вполне может получиться, что просто физически с оставшимися бумагами ничего нельзя будет сделать — ни продать, ни перевести кому-либо. Бумаги лягут мёртвым грузом на вашем счёте, а платить за их хранение придётся.
При закрытии брокерского счёта идеальным является вариант, когда вы оставляете пустой счёт: никаких бумаг на нём нет, а денежные остатки — 0 рублей 00 копеек. В этом случае от вас может вообще не потребоваться никаких действий. Если по счёту длительное время не будет никаких движений и баланс нулевой, то у брокера появится право его закрыть в соответствии с федеральным законодательством. Однако во избежание недоразумений рекомендуется самостоятельно закрывать ненужные счета.
Полезные ссылки
Остались вопросы по статье, хотите предложить интересную тему или знаете, как сделать «Открытый журнал» ещё лучше? Скорее пишите нам через форму обратной связи — мы с удовольствием ответим, тщательно изучим и обязательно примем во внимание. И не забудьте подписаться на нашу рассылку, иначе пропустите самое важное и интересное!