запрос арбитражного управляющего о предоставлении документов образец
Разъяснения
В соответствии с абз. 7 п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.
О персональных данных:
Вопрос о выдаче персональных данных по запросу арбитражных управляющих является спорным, поскольку можно утверждать, что персональные данные не относятся к служебной, коммерческой и банковской тайне, которые перечислены в абз. 7 п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», однако на настоящий момент судебная практика складывается следующим образом:
Определение ВАС РФ от 06.06.2012 N ВАС-7243/12 по делу N А14-3797/2011
Ситуация: Управление ГИБДД ГУВД по Воронежской области сообщило об отказе в выдаче конкурсному управляющему запрашиваемой информации, указав, что информация о наличии у гражданина Киселева А.Ю. в собственности автотранспортных средств выдается в соответствии со ст. 9 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных» на основании согласия в письменной форме субъекта персональных данных. Так как конкурсным управляющим соответствующие согласования представлены не были, выдать запрашиваемую информацию не представляется возможным.
Требование: О пересмотре в порядке надзора судебных актов по делу о признании незаконным отказа органа безопасности дорожного движения в предоставлении информации в отношении автотранспортных средств.
Решение: В передаче дела в Президиум ВАС РФ отказано, поскольку суд сделал правильный вывод о наличии права у конкурсного управляющего запросить актуальную информацию в отношении имущества, которое принадлежит должнику, законодательство РФ о банкротстве не ограничивает управляющего в объеме запрашиваемой информации.
Обоснование: В отношении имущества конкурсный управляющий вправе запросить актуальную информацию, то есть о том имуществе, которое принадлежит должнику. Законодатель не ограничивает арбитражного управляющего в объеме запрашиваемой информации.
Более того, поскольку внешний и конкурсный управляющие вправе оспаривать сделки должника, то они могут получать сведения о совершенных должником сделках, а не только об имеющемся у должника имуществе, что признано судебной практикой.
(См.: Постановление ФАС Поволжского округа от 31 марта 2014 г. по делу N А55-17643/2013; Постановление ФАС Северо-Западного округа от 16 апреля 2013 г. по делу N А21-7716/2012).
Совершение действий по запросу арбитражного управляющего
Права временного управляющего (статья 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»
Права Административного управляющего (статься 83 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»
Права внешнего управляющего (статья 99 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»
Права конкурсного управляющего (Статья129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»
Отсюда следует, что в зависимости от стадии:
(1) Доменное имя – не имущество:
Согласно определению ВАС РФ от 04.07.2008 N 5560/08 по делу N А56-46111/2003 доменное имя не относится к охраняемым результатам интеллектуальной деятельности и средствам индивидуализации, на которые возникают, в том числе, имущественные права.
Следовательно, ВАС РФ сделан однозначный вывод о том, что доменное имя не может быть отнесено к вещам или иному имуществу,
(2) Отказ от договора возможен, когда его заявляет внешний и конкурсный управляющий и такой отказ заявляется в строгом соответствии со статьей 102 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»:
Статья 102. Отказ от исполнения сделок должника
Таким образом, если запрос арбитражного управляющего о выдаче информации, составляющей, в том числе персональные данные администраторов доменных имен, и сведения о заключённых ими договорах, соответствует требованиям законодательства, то он подлежит удовлетворению в течение семи дней со дня его получения с оговоркой о конфиденциальности передаваемых данных.
Если запрос содержит требование регистратору совершить действия с доменным именем (например, осуществить смену администратора) и/или требование предоставить ему право самостоятельно совершать действия с доменными именами администратора, в отношении которого введена процедура банкротства (например, осуществить смену электронных адресов электронной почты), при этом запрос исходит от уполномоченного лица и соответствует требованиям законодательства, то такой запрос подлежит удовлетворению.
Решение об удовлетворении запроса арбитражного управляющего должно приниматься регистратором самостоятельно после оценки соответствия запроса требованиям с действующего законодательства.
Передача документов временному управляющему при процедуре наблюдения в рамках банкротства организации
Процедура банкротства и руководители организации
«— А в какой сумме исчисляется все наследство?
— Миллион.
— Дорогой доктор Мортимер, да за такой куш любой может начать рискованную игру»
«Приключения Шерлока Холмса
и доктора Ватсона: собака Баскервилей»
С ложная экономическая ситуация в России сейчас не дает большинству предприятий успешно вести свою хозяйственную деятельность. Многие когда-то эффективно работавшие структуры приходят в упадок, пересекают финишную ленту и устремляются в финансовую пропасть. Весной 2020 года экономика России попала в очередной шторм: пандемия коронавируса, закрытие государствами границ, падение цен на нефть, падение рубля и, как следствие, нервно-эмоциональное настроение населения. Все это повлияет на число банкротств юридических лиц.
Даже в странах с развитой экономикой в бескризисные годы количество банкротств исчислялось тысячами и десятками тысяч. В кризисные периоды количество банкротств увеличивается и «жертвами» могут стать как небольшие, так и средние, крупные компании, в т.ч. лидеры рынка в определенных сегментах. В России о значительных убытках уже заявляют туроператоры, авиаперевозчики, игроки индустрии развлечений, красоты, общественного питания и многие другие.
Для выхода из сложившейся критической ситуации предприятия могут использовать механизм банкротства, который предлагается Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве). Ведь процедура, предусмотренная им, по мнению многих коммерсантов, является достаточно эффективным инструментом для восстановления платежеспособности предприятия. Банкротство юридических лиц (как статус) означает невозможность выполнения предприятием своих денежных обязательств. Грубо говоря, банкрот – это компания, чью неспособность погасить все долги документально подтвердило государство. При банкротстве должника закон устанавливает несколько процедур: наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства и мирового соглашения. Сегодня мы расскажем вам о «телодвижениях» отдела документационного обеспечения, характерных для процедуры наблюдения.
Вначале сделаем акцент на том, что банкротство – это не что-то унизительное. Это рабочий инструмент для бизнеса. Он очень широко используется в Европе, в США, но пока нет такого понимания в России. Вспомним Трампа, который банкротился 4 раза! А теперь он президент США. За рубежом через процедуру банкротства проходили не только компании, но и города.
В 2013 г. город Детройт постигло банкротство – наиболее масштабное из всех муниципальных банкротств во всей истории США. Долг Детройта составил свыше 18 млрд долларов. Причины банкротства связывают с уходом из города автомобильных компаний, перенесших производственные мощности в более выгодные для себя места. В 2014 г. губернатор штата для спасения города пригласил из Вашингтона юриста Кевина Орра, который стал антикризисным управляющим Детройта. Был согласован городской бюджет и достигнута договоренность о списании основных долгов.
См. статью «Каким организациям при ликвидации какие документы нужно сдавать в архив?» в № 5′ 2017. Здесь анализируются требования законодательства и реальная практика их выполнения
Что делать службе ДОУ при ликвидации одного из филиалов? Ответ читайте в № 4′ 2013
Компания ликвидирована и документы по личному составу уже сданы в архив. Как правильно уничтожить оставшиеся документы? Как оформить акт? Ответ в № 5′ 2017
Читайте статью «В какой архив сдавать документы ликвидированного ФГУП?» в № 5′ 2017
См. новость «Архив обязали принять кадровые документы банкрота бесплатно» в № 6′ 2017
См. новость «Когда платное принятие архивом документов по личному составу банкрота суд оправдает?» в № 5′ 2017
С банкротством, как и с любым регуляторным инструментом, надо уметь правильно обращаться.
Как показывает практика, привычный и слаженный ритм работы отдела документационного обеспечения изменится в тот день, когда определением Арбитражного суда будет возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) и введена процедура наблюдения в отношении организации. Арбитражный суд утвердит и временного управляющего – это орган управления должником, который отчитывается перед кредиторами и судом. У временного управляющего свои цели, задачи и ответственность. Он должен действовать одновременно как в интересах кредиторов, так и должника.
И его, конечно же, будут очень интересовать документы попавшей в его руки организации. На запросы временного управляющего по предоставлению документов и будет активно работать отдел документационного обеспечения в течение 7 месяцев. Именно такой срок установлен Законом о банкротстве для проведения процедуры наблюдения.
1. Временный управляющий вправе:
предъявлять в арбитражный суд от своего имени требования о признании недействительными сделок и решений, а также требования о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником с нарушением требований, установленных статьями 63 и 64 настоящего Федерального закона;
заявлять возражения относительно требований кредиторов в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, в том числе заявлять о пропуске срока исковой давности;
принимать участие в судебных заседаниях арбитражного суда по проверке обоснованности представленных возражений должника относительно требований кредиторов;
обращаться в арбитражный суд с ходатайством о принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника, в том числе о запрете совершать без согласия временного управляющего сделки, не предусмотренные пунктом 2 статьи 64 настоящего Федерального закона;
обращаться в арбитражный суд с ходатайством об отстранении руководителя должника от должности;
получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника;
осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом полномочия.
2. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.
Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.
Отметим, что руководитель организации (обычно генеральный директор) в период наблюдения сохраняет свои полномочия с определенными ограничениями. Органы управления должника могут совершать сделки исключительно с согласия временного управляющего, выраженного в письменной форме, за исключением случаев, прямо предусмотренных Законом о банкротстве.
См. новость «Отсутствие помещений в муниципальном архиве – не повод отказывать в бесплатном приеме кадровой документации банкрота» в № 5′ 2017
«Запросопад» документов и информации от временного управляющего
Когда компания входит в процедуру наблюдения, в первое время вы можете думать, что предприятие работает в обычном режиме. Появится луч света в темном царстве финансовых проблем. Более того, счета предприятия разблокируют, приостановятся исполнительные производства, без задержек будет выплачиваться заработная плата. Слово «Надежда!» будет витать в воздухе, а в кабинетах компании впервые за многие месяцы будут слышны радостные голоса. Но настанет день, когда в отдел документационного обеспечения придет на регистрацию запрос документов от временного управляющего. Это будет начало «запросопада» документов, который будет сопровождать отдел документационного обеспечения до окончания процедуры банкротства.
Как успеть
С этого момента вы попадаете в жесткие рамки сроков. На сбор большого объема документов у вас только 7 дней. При этом в ст. 66 Закона о банкротстве не уточняется, какие это дни – рабочие или календарные. Зато в некоторых других статьях того же закона срок указан в рабочих днях. Из этого делаем вывод, что в ст. 66 он указан в календарных.
В гражданском праве «течение срока, определенного периодом времени, начинается на следующий день после календарной даты или наступления события, которыми определено его начало» (ст. 191 ГК РФ) – в нашем случае на следующий день после получения запроса временного управляющего.
Теперь поясним на примере, как правильно рассчитать, до какого момента надо успеть предоставить документы:
Не забываем об ответственности руководителей банкротящегося предприятия. Временный управляющий будет контролировать их работу. Если «прежнее» руководство организации создает помехи для нормального исполнения управляющим своих обязанностей, то он может сообщить о сложившейся ситуации суду и потребовать временного отстранения «старого» менеджмента. Такое ходатайство может быть подано в т.ч. при сокрытии документов руководством.
Кроме того, за непредставление документов по запросу временного управляющего руководитель юридического лица может быть привлечен к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа от 40 000 до 50 000 рублей или дисквалификации на срок от 6 месяцев до 1 года.
Поэтому лучше не артачиться и предоставить документы в срок.
Что вы можете сделать для ускорения процесса? Мобилизоваться и, как Джейсон Борн собирал память по кусочкам, так и вы должны будете собирать документы по отделам. Для этого лучше издать приказ или распоряжение, в котором вы определите ответственных исполнителей по каждому пункту запроса и обозначите жесткие сроки предоставления документов (см. Пример 4).
Если в процессе сбора документов (информации) вы понимаете, что не успеваете, то инициируйте направление письма временному управляющему о том, что в связи с большим объемом документов их отправка возможна только частями. И потом отправляйте их ему частями (с описью, как в Примере 8, либо по акту, либо ценными письмами с описью вложения).
Как заверить копии
В запросе временного управляющего есть требование: документы предоставляются в копиях, заверенных печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера (см. «!» в Примере 2). Необходимо отметить, что требование к прошивке многостраничного документа здесь не сформулировано.
В классическом варианте многостраничный документ может быть заверен двумя способами:
Сравнение требований со стороны Росархива, Минфина и ФНС России к заверению копий (в т.ч. сшивов многостраничных документов) мы сделали в № 3′ 2020 в статье Предоставление документов АО его акционерам – новый алгоритм работы от А до Я
Требования к прошивке многостраничного документа мы согласовали с временным управляющим и установили, что документ должен быть оформлен так, чтобы:
Все листы в сшиве нужно пронумеровать и при заверении указать общее количество листов в нем. На оборотную сторону сшива выводятся нити, которыми он прошивался, поверх их узла наклеивается листок с заверительной надписью:
Оттиск печати теперь на подпись не ставится. См. ответ на вопрос в № 5′ 2020
Обратите внимание на следующие важные моменты заверения копий:
Передавать по описи
Мы настоятельно рекомендуем составить опись передаваемых документов, а также сопроводительное письмо и передать их временному управляющему вместе с запрошенными документами, попросите его расписаться на вашем экземпляре описи (см. «!» в Примере 8). Другие возможные варианты подтверждения передачи документов:
Это позволит исключить повторное затребование документов. Кроме того, так вы подтвердите дату и состав переданных документов, т.е. своевременное выполнение требований временного управляющего и Закона о банкротстве.
Вашей организации, как передающей стороне, достаточно составить одну опись на все передаваемые документы одной партии и заполучить на ней подпись принимающей стороны. Но если документов очень много, например несколько или десятки коробов из под офисной бумаги формата А4, то принимающей стороне было бы удобно иметь отдельную опись на содержимое каждой коробки, тогда легче будет находить нужное в этой большой партии документов. Такие мини-описи можно просто вложить в каждую коробку, подписав только со стороны вашей организации, а можно их оставить и без какой-либо подписи, сделав просто списками справочного характера. Но этот момент лучше заранее оговорить с временным управляющим до начала подготовки описи (или описей).
А напоследок я скажу
Заключительный этап процедуры наблюдения связан с финансовым анализом полученной информации. Временный управляющий должен дать заключение (отчет) в арбитражный суд, в который включаются сведения о финансовом состоянии должника и предложения о возможности или невозможности восстановления его платежеспособности.
Временный управляющий созывает первое собрание кредиторов, где решается дальнейшая судьба должника (п. 1 ст. 73, ст. 74 Закона о банкротстве):
В процедуре наблюдения последнюю точку ставит арбитражный суд. Руководствуясь заключением первого собрания кредиторов и законом, суд:
На этом процедура наблюдения прекращается.
«И образ чумы от себя отсекая,
спасется страна, если вера такая»
Процесс банкротства длителен, развивается по своим законам и правилам. Вы должны запастись терпением, вы должны быть готовы к интенсивной работе, в т.ч. в выходные и праздники, и вы должны быть готовы к различным вариантам развития событий.
В завершение расскажу о том, как провели время работники моего отдела (документационного обеспечения) на этапе процедуры наблюдения. Я не знаю ни одного коллектива, которому директор в 00.00 писал: «Ложитесь спать», а в ответ слышал: «Нет, мы продолжаем работать». Я никогда не видел такого единения в том, что надо подготовить гигабайты материалов, создать распоряжения, отправить все это на согласование в 3 часа ночи начальнику юридического управления. Когда звонят твои коллеги из других отделов и предлагают просто приехать и помочь. Когда есть такое единство, мы все можем преодолеть! В банкротстве важен командный дух, как в гребле. Каждый должен верить в своего товарища по команде как в самого себя. Банкротство – сложная болезнь, но она излечима. И знаете, мы будем здоровы!
Совет – если вы войдете в процедуру наблюдения, как можно скорее закажите для отдела документационного обеспечения дополнительные современные многофункциональные устройства (МФУ), сочетающие в себе функции принтера, сканера, факсимильного устройства, копировального модуля, закажите 100 коробок бумаги формата А4, картриджи для принтера, внешние жесткие диски, CD-диски для записи информации. Мы проверили это на себе. Самое интересное, у вас появится желание увидеть завершение истории банкротства – чем же это все закончится для вас и вашей компании?
Знаете, когда Бах был при смерти, он услышал, как сын исполняет на пианино одно из его произведений. Мальчик остановился, не доиграв до конца. Умирающий музыкант соскочил с кровати, подбежал к пианино и закончил игру. Не смог примириться с незавершенностью мелодии…
ВС РФ разъяснил порядок истребования конкурсным управляющим документации должника от его руководителя
 |
| Elnur_ / Depositphotos.com |
В рамках дела о банкротстве общества его конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением об обязании бывшего руководителя общества передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, а также материальные и иные ценности (Определение Верховного Суда Российской Федерации от 22 июля 2019 г. № 306-ЭС19-2986).
Бывший руководитель ссылался, что часть документов он передал, а остальная документации не может быть им передана, поскольку она была изъята сотрудниками органов внутренних дел. Но суды отклонили эти возражения со ссылкой на то, что из протокола выемки невозможно установить точный перечень изъятых документов. Доводы бывшего руководителя о неисполнимости судебного акта ввиду отсутствия в нем конкретных истребуемых документов были признаны ошибочными со ссылкой на то, что вопрос о наличии либо отсутствии у бывшего руководителя конкретных документов подлежит разрешению на стадии исполнительного производства.
Суд первой инстанции возложил на бывшего руководителя обязанность передать конкурсному управляющему документацию должника, ценности, за исключением ранее им уже переданного. Суд апелляционной инстанции, окружной суд оставили определение суда первой инстанции без изменения.
Судебная коллегия по экономическим спорам отменила акты нижестоящих судов, указав следующее.
На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. При обращении в суд конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов. Степень должной конкретизации оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий.
Вывод о конкретизации перечня документов, подлежащих передаче, на стадии исполнительного производства ошибочен. Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы другому лицу, он должен истребовать ту документацию, которая была присуждена.
При изъятии документации должника правоохранительными органами возникает объективная невозможность исполнения руководителем обязанности по ее передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности. Неполнота сведений, содержащихся в протоколе выемки, не подлежала истолкованию судами как свидетельство неисполнения бывшим руководителем упомянутой обязанности. Конкурсный управляющий не лишен возможности обратиться в правоохранительные органы с ходатайством о выдаче копий изъятых документов, а при невозможности их самостоятельного получения – за содействием в получении документации к суду, рассматривающему дело о банкротстве. Совершение управляющим такого рода действий позволяет исключить из перечня истребуемых им документов те, доступ к которым невозможен по обстоятельствам, независящим от бывшего руководителя.
Конкурсный управляющий может обратиться с заявлением об истребовании документов в порядке ст. 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»(далее – закон о банкротстве) в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил.
Если же имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты – виндикационный иск (ст. 301 Гражданского кодекса), иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применении последствий ее недействительности (ст. 168 ГК РФ) и т. д. В случае когда из-за противоправных действий руководителя имущество выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (ст. 53.1 ГК РФ) или о привлечении к субсидиарной ответственности (глава III.2 закона о банкротстве).
Дело было отправлено на пересмотр в первую инстанцию.