за нарушение в отношении которого установлена неустойка убытки возмещаются
Энциклопедия решений. Неустойка и убытки
Неустойка и убытки
1) убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой (так называемая зачетная неустойка);
2) допускается взыскание только неустойки, но не убытков ( исключительная неустойка);
3) убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки ( штрафная неустойка);
4) по выбору кредитора могут быть взысканы либо неустойка, либо убытки ( альтернативная неустойка).
По общему правилу неустойка признается зачетной. Однако законом или договором может быть предусмотрен исключительный, штрафной или альтернативный характер неустойки. Например, штрафной является так называемая судебная неустойка (см. п. 2 ст. 308.3 ГК РФ, абзац третий п. 28 Постановления N 7).
Внимание
Использование в договоре слова «штраф» и производных от него слов и выражений (например, «штрафные санкции») само по себе не свидетельствует о согласовании сторонами штрафной неустойки в смысле п. 1 ст. 394 ГК РФ. Неустойка может быть признана штрафной при условии, что из содержания договора определенно вытекает возможность взыскания убытков в полном размере сверх неустойки (см., например, постановление ФАС Поволжского округа от 13.12.2012 N Ф06-9678/12).
До вступления в силу изменений, внесенных в ГК РФ Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ (1 июня 2015 года), судебная практика исходила из того, что в тех случаях, когда штрафная неустойка установлена в обеспечение исполнения денежного обязательства, наряду с неустойкой могут быть взысканы также проценты за пользование чужими денежными средствами по ст. 395 ГК РФ (см. п. 6 и 15 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 08.10.1998 N 13/14, п. 34 постановления Пленума ВС РФ от 28.06.2012 N 17).
В соответствии с ныне действующей редакцией п. 4 ст. 395 ГК РФ в случае, когда соглашением сторон предусмотрена неустойка за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежного обязательства, предусмотренные этой статьей проценты не подлежат взысканию, если иное не предусмотрено законом или договором.
Из п. 4 ст. 395 ГК РФ следует, что он распространяется лишь на договорную неустойку. Однако судебная практика исходит из того, что это правило применяется и к законной неустойке (п. 42 и 50 Постановления N 7). Из указанных разъяснений видно, что имеется некоторая неопределенность в позиции ВС РФ относительно сферы применения п. 4 ст. 395 ГК РФ. На основании п. 42 Постановления N 7 можно предположить, что проценты по ст. 395 ГК РФ не подлежат взысканию в тех случаях, когда договором или законом предусмотрена так называемая зачетная неустойка (см. абзац первый п. 1 ст. 394 ГК РФ). В пункте же 50 названного постановления каких-либо исключений в этом отношении не сделано. На наш взгляд, это в большей степени соответствует буквальному значению п. 4 ст. 395 ГК РФ.
До принятия Постановления N 7 спорным на практике являлся вопрос о действии п. 4 ст. 395 ГК РФ во времени. Высказывались самые различные точки зрения (см., например, постановления Девятого ААС от 09.09.2015 N 09АП-29589/15, Шестого ААС от 18.08.2015 N 06АП-3748/15, Седьмого ААС от 30.07.2015 N 07АП-5885/15). Из п. 83 Постановления N 7 следует, что эта норма не применяется к договорам, заключенным ранее 1 июня 2015 года. При решении вопроса о соотношении процентов по ст. 395 ГК РФ и неустойки применительно к таким договорам следует руководствоваться ранее действовавшей редакцией ГК РФ с учетом сложившейся практики ее применения.
*(1) Вместе с тем отсутствие у кредитора доказательств убытков может учитываться при уменьшении размера подлежащей уплате суммы неустойки на основании ст. 333 ГК РФ.
КАКИЕ АРГУМЕНТЫ ПОМОГУТ В СУДЕ ДЛЯ УМЕНЬШЕНИЯ НЕУСТОЙКИ
Проанализируем судебную практику, отметив, какие условия должны быть соблюдены, чтобы должник мог требовать снижения размера неустойки. Расскажем, что необходимо включить в ходатайство об уменьшении неустойки, что в принципе может сыграть на руку должнику, обращающемуся к суду с просьбой снизить неустойку. А также поделимся информацией о том, какие обстоятельства суд не убедят. В статье приведена судебная практика в пользу как должников, так и кредиторов, поэтому она будет полезна всем участникам гражданских правоотношений.
Итак, если должник не может заявить об отсутствии оснований для взыскания неустойки, то по крайней мере надо попытаться доказать, что размер неустойки несоразмерен допущенному нарушению, а кредитор получает необоснованную выгоду.
Условия для снятия неустойки
Поэтому по смыслу положений § 2 гл. 23 ГК РФ при установлении и взыскании неустойки требуется соблюдение баланса интересов кредитора и должника. А злоупотребление правом со стороны кредитора не допускается (ст. 10 ГК РФ).
В противном случае законом предусмотрена возможность уменьшения неустойки судом, если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства.
Таким образом, для должника-предпринимателя уменьшение неустойки возможно при соблюдении одновременно двух условий, а именно:
1) если должник ходатайствовал о снижении неустойки;
2) если неустойка несоразмерна последствиям нарушения обязательств и кредитор при взыскании неустойки в заявленном размере получит необоснованную выгоду.
Рассмотрим данные условия подробнее.
При этом само по себе такое заявление не является признанием долга либо факта нарушения обязательства (п. 71, 72 Постановления Пленума ВС РФ N 7).
Суд обязан рассмотреть заявление должника и дать ему оценку, иначе это может служить основанием для отмены судебного акта и направления дела на новое рассмотрение (Определение ВС РФ от 15.10.2019 N 305-ЭС19-10930 по делу N А40-236135/2018).
В заявлении (устном или письменном) требуется:
— четко выразить просьбу об уменьшении неустойки («прошу. уменьшить размер неустойки. «, «уменьшить размер неустойки до (указать размер)»;
— привести доводы в пользу несоразмерности неустойки, так как бремя доказывания несоразмерности неустойки и необоснованности выгоды кредитора возложено на должника (ст. 65 АПК РФ, п. 73 Постановления Пленума ВС РФ N 7).
ВС РФ в Постановлении Пленума N 7 постарался разрешить неопределенность и представил для нижестоящих судов несколько ориентиров. Так, при оценке соразмерности надо обращать внимание на следующие моменты:
Хорошо в этом плане выражает позицию ВС РФ Двадцатый арбитражный апелляционный суд.
Неустойка должна оставаться не только компенсационной мерой, но и инструментом воздействия на сторону, допустившую нарушение обязательства. Необоснованное уменьшение начисленной суммы неустойки с экономической точки зрения позволяет должнику получить доступ к финансированию за счет другого лица на нерыночных условиях, что в целом может стимулировать недобросовестных должников к неплатежам и вызывать крайне негативные макроэкономические последствия. Неисполнение должником денежного обязательства позволяет ему пользоваться чужими денежными средствами. Никто не вправе извлекать преимущества из своего незаконного поведения (Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2019 N 20АП-5953/2019 по делу N А54-2239/2019).
Уменьшение суммы неустойки при отсутствии доказательств ее явной несоразмерности последствиям нарушения обязательств не соответствует принципу соблюдения баланса интересов сторон и ставит одну сторону процесса в преимущественное положение по отношению к другой стороне (Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2018 N 20АП-1993/2018 по делу N А68-10442/2017).
Что не является основанием для уменьшения неустойки
ВС РФ указал перечень доводов, которые сами по себе не могут быть основанием для уменьшения неустойки, а именно ссылки:
1) на невозможность исполнения обязательства вследствие тяжелого финансового положения, наличия задолженности перед другими кредиторами, наложения ареста на денежные средства или иное имущество ответчика, отсутствия бюджетного финансирования, неисполнения обязательств контрагентами;
2) добровольное погашение долга полностью или в части на день рассмотрения спора;
3) выполнение ответчиком социально значимых функций;
4) наличие у должника обязанности по уплате процентов за пользование денежными средствами (например, на основании ст. 317.1, 809, 823 ГК РФ).
Как видим, перечень весьма обширный и состоит из аргументов, которые стороны часто используют в попытках уменьшить неустойку. Получается, что тщетно. Но если сами по себе эти доводы не могут привести к такой цели, то тогда к каким все-таки прислушается суд?
Что суд посчитает достаточным основанием
для уменьшения неустойки
Отметим, что РЖД предъявляет подобного рода требования довольно часто. При этом суды нередко снижают размер неустойки, если перевес груза был незначительный, а размер штрафа большой (повторим, по ст. 98 Устава он равен пятикратному размеру провозной платы).
РЖД требовало уплаты неустойки в размере 291 000 рублей за то, что отправитель исказил данные о грузе в перевозочном документе. Заявлено было 69 500 кг, а в действительности оказалось 71 910 кг при грузоподъемности вагона 69 500 кг и допустимом перевесе 695 кг. То есть перевес составил 1 715 кг. Ответчик просил уменьшить неустойку на основании ст. 333 ГК РФ, указывая на ее несоразмерность. Суд первой инстанции, удовлетворяя ходатайство ответчика, сослался на Определение Конституционного Суда РФ от 21.12.2000 N 263-О, которым установлено, что суд обязан установить баланс между применяемой к нарушителю мерой ответственности и оценкой действительного (а не возможного) размера ущерба, причиненного в результате конкретного правонарушения. Критериями для установления несоразмерности в каждом конкретном случае могут быть:
— чрезмерно высокий процент неустойки;
— значительное превышение суммой неустойки суммы возможных убытков, вызванных нарушением обязательств;
— длительность неисполнения обязательств и др.
В материалах дела отсутствовали доказательства причинения перевозчику значительных убытков или наступления иных неблагоприятных последствий вследствие превышения грузоподъемности вагонов, неправильного указания сведений о грузе в железнодорожной накладной. Штраф, начисленный по ст. 98 Устава, был явно несоразмерен разнице провозной платы, уплаченной ответчиком, и подлежащей уплате за перевозку фактической массы груза (491 руб.). К тому же отсутствуют доказательства возникновения иных вредных последствий, указанных в ст. 98 Устава, влияющих на безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта.
В итоге размер неустойки суд снизил на 50%. Вышестоящие суды согласились с таким выводом, отклонив доводы истца о том, что действия ответчика угрожали безопасности железнодорожного движения (Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 19.11.2019 N Ф04-5072/2019 по делу N А27-25597/2018).
Поставщик допустил просрочку поставки товара, за что покупатель потребовал уплатить неустойку в размере 13 000 000 рублей исходя из согласованной в договоре ставки в 0,5% от стоимости не поставленного товара за каждый день просрочки. Ответчик просил суд снизить неустойку до 1 600 000 рублей. Суд уменьшил размер неустойки до 2 000 000 рублей. При этом суд исходил из того, что:
— неустойка носит компенсационный характер, пени служат средством, обеспечивающим исполнение обязательств, а не средством обогащения кредитора за счет должника;
— установленная для поставщика ставка пеней является чрезмерной, в то же время требуется исходить из необходимости обеспечения разумного баланса прав и законных интересов сторон и адекватности мер ответственности допущенным нарушениям и их последствиям;
— отсутствуют доказательства каких-либо существенных негативных последствий для истца в связи с просрочкой исполнения обязательства ответчиком (Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 15.10.2019 N Ф10-4562/2019 по делу N А83-11048/2018).
В ходе обсуждения вины должника-музея в просрочке исполнения энергокомпания просила взыскать пени за просрочку оплаты ответчиком электроэнергии (144 000 руб.). Суд же снизил размер неустойки до 51 000 рублей, поскольку:
— просрочка носила непродолжительный характер;
— отсутствуют доказательства наличия на стороне истца убытков (Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 15.07.2019 N Ф07-8210/2019 по делу N А56-130441/2018).
Судом был снижен размер взыскиваемой неустойки со ссылкой на следующие основания:
— неустойка оказалась явно несоразмерна последствиям нарушения (Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.07.2019 N 09АП-40544/2019-ГК по делу N А40-304833/2018).
Приводить примеры из судебной практики можно еще долго, но даже из рассмотренных выше можно сделать некоторые выводы о том, какие доводы суды охотнее принимают для уменьшения неустойки.
Отсутствие убытков у кредитора и негативных последствий
от ненадлежащего исполнения обязательств должником
По общему правилу ст. 330 ГК РФ по требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков. И в данной ситуации суды оценивают, собственно, не убытки кредитора, а степень нарушения должником обязательств и то, какое влияние просрочка оказала в «реальном мире». Вполне вероятно, решение судов в деле о перевесе груза в вагонах (Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 19.11.2019 N Ф04-5072/2019 по делу N А27-25597/2018) было бы иным, если бы из-за перевеса произошла авария и, к примеру, поезд сошел бы с рельс. В такой ситуации неустойка в 200 000 рублей и выше могла показаться вполне соразмерной последствиям.
В то же время просрочка оплаты электроэнергии (Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 15.07.2019 N Ф07-8210/2019 по делу N А56-130441/2018) на несколько дней вряд ли обанкротит энергокомпанию или приведет к технологической аварии, потому и требования высокой неустойки несоразмерны.
Непропорциональное соотношение размера неустойки
с допущенным нарушением, ценой договора и т.п.,
а также тем, как установлена ставка неустойки
Фактически является самостоятельным основанием, хотя обычно оценивается совместно с рассмотренным нами выше (в п. 1). В примере с перевесом груза в вагонах (Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 19.11.2019 N Ф04-5072/2019 по делу N А27-25597/2018) суд первой инстанции обратил внимание на то, что неустойка многократно превышает размер экономии должником провозной платы. Подобные же выводы можно встретить и в других судебных актах.
Суды указали, что заявленный кредитором размер неустойки превышает 10% стоимости объекта долевого участия, и сделали вывод, что неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательств (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 17.07.2018 N Ф05-20322/2015 по делу N А40-159054/14, Определением ВС РФ от 11.10.2018 N 305-ЭС16-6006(10) отказано в передаче данного дела для дальнейшего пересмотра).
Кредитор просил взыскать неустойку в размере 685 000 рублей за просрочку арендных платежей. Суд первой инстанции посчитал, что начисление истцом неустойки в размере 0,3% за каждый день просрочки от суммы очередного платежа ведет к нарушению баланса интересов сторон обязательства и противоречит компенсационной природе неустойки. Рассчитанная истцом неустойка была несоразмерна допущенному нарушению, и суд ее снизил до двукратной учетной ставки Банка России (в итоге получилось 123 000 руб.). При этом учтено, что ответчик в добровольном порядке оплатил неустойку в размере, превышающем размер неустойки, определяемый исходя из двукратной учетной ставки Банка России (167 000 руб.). Апелляционный суд нашел расчеты размера неустойки суда первой инстанции неверными, но не усмотрел оснований для отмены решения, так как начисленный судом размер неустойки не превышал уже оплаченную ответчиком добровольно неустойку (Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 23.07.2019 N Ф02-3347/2019 по делу N А10-2675/2018).
Суд принял во внимание:
— чрезмерно высокий размер договорной неустойки (0,2%), что составляло около 72% годовых и значительно превышало средний размер платы по краткосрочным кредитам на пополнение оборотных средств, выдаваемым кредитными организациями субъектам предпринимательской деятельности в месте нахождения должника в период нарушения обязательства;
— превышение в связи с изложенным суммы начисленной неустойки над размером возможных убытков, вызванных нарушением обязательства (Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 31.07.2017 N Ф09-2975/17 по делу N А60-52199/2016).
Отметим, что и ранее в судебной практике весьма часто встречалось уменьшение неустойки из-за чрезмерно высокой установленной договором ставки (особенно в пересчете в годовую ставку).
Ставка в размере 182,5% годовых признана судом явно несоразмерной как превышающая ставку рефинансирования в несколько раз (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 25.03.2015 N Ф05-547/2015 по делу N А41-42437/14).
Однако нужно иметь в виду, что сам по себе аргумент о высокой ставке неустойки не всегда срабатывает.
Ответчик считал, что чрезмерно высокий процент договорной неустойки (0,5% за каждый день просрочки), а также отсутствие доказательств причинения убытков истцу свидетельствуют о несоразмерности предъявленной к взысканию неустойки последствиям нарушения обязательства. Кроме того, процентные ставки по кредитам, предоставляемым кредитными организациями субъектам малого и среднего предпринимательства в 2017 и 2018 годах, не превышали 14,67% годовых. Поэтому неустойка в размере 0,5% в день, по его мнению, не могла считаться общепринятой в деловом обороте.
Суд отклонил такие доводы, указав, что субъекты гражданского права свободны в заключении договора и установлении своих прав и обязанностей на его основе (п. 2 ст. 1, ст. 421 ГК РФ). Отметил, что сам ответчик, подписав с истцом договор поставки, выразил свое согласие со всеми его условиями, в том числе с размером неустойки; ответчик действовал добровольно и, следовательно, должен был предвидеть соответствующие неблагоприятные последствия несвоевременного исполнения своих обязательств.
Превышение размера договорной неустойки над ключевой ставкой Банка России, а также средневзвешенными процентными ставками по кредитам, выдаваемым организациям в рублях, не является безусловным обстоятельством, подтверждающим несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства. В свою очередь, применение ключевой ставки Банка России при исчислении неустойки покрывает лишь минимальные затраты истца на восстановление нарушенного права.
Само по себе заявление довода о высоком, по мнению стороны, размере начисленной неустойки по смыслу ст. 333 ГК РФ не является основанием для уменьшения ее размера (см. Постановления Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.03.2019 N 14АП-11954/2018, Арбитражного суда Северо-Западного округа от 11.07.2019 N Ф07-7787/2019 по делу N А66-12010/2018).
Такая позиция встречалась в судебной практике и раньше.
Суд указал, что ответчик добровольно согласовал условие о размере неустойки и должен нести последствия своего действия (Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 16.03.2016 N Ф10-630/2016 по делу N А23-2820/2015).
Как правило, суды более охотно обращают внимание на высокий размер ставки, если начисленная неустойка в своей сумме оказывается велика.
Для сравнения, в примере выше (дело N А66-12010/2018) размер неустойки (заявленный и присужденный в полном размере) не превышал 350 000 руб.
Длительность просрочки и характерное поведение должника
в отношениях с кредитором
— длительность неисполнения обязательств составляла незначительный период (от 4 до 16 дней);
— процент неустойки, согласованный в договоре (1% от просроченной суммы за каждый день просрочки), существенно превышал обычно применяемую меру ответственности в подобных гражданско-правовых отношениях (0,1%);
— обстоятельства, в которых находился ответчик при исполнении обязательств по оплате арендных платежей (наличие спора о праве собственности на арендованное имущество).
Поэтому суд посчитал, что к отношениям сторон подлежит применению сниженный на основании ст. 333 ГК РФ до 0,1% размер неустойки, что составляет 36 750 рублей (против 4 млн руб., заявленных истцом) (Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 15.07.2019 N Ф04-2339/2019 по делу N А75-10710/2018).
Таким образом, несоразмерность неустойки и необоснованность выгоды оцениваются судом в каждом конкретном деле исходя из ставки неустойки, соотношения ее размера с ценой договора и величиной просроченной части обязательства, длительности просрочки и характера сложившихся отношений между должником и кредитором. При этом убедить суд в необходимости уменьшения неустойки могут, как правило, лишь несколько факторов в совокупности, должник обязан обосновать несоразмерность неустойки в письменном (что предпочтительнее) или устном ходатайстве суду.
Энциклопедия судебной практики. Убытки и неустойка (Ст. 394 ГК)
Энциклопедия судебной практики
Убытки и неустойка
(Ст. 394 ГК)
1. Общие вопросы применения ст. 394 ГК РФ
1.1. Ст. 394 ГК РФ подлежит применению при неисполнении обязательств как договорного, так и внедоговорного характера
Довод заявителя о том, что статья 394 ГК Российской Федерации подлежит применению только при неисполнении договорных обязательств, в то время как им заявлено требование о возмещении убытков в связи с неисполнением судебных актов, не принимается судебной коллегией, так как данная правовая норма подлежит применению при неисполнении обязательств как договорного, так и иного характера.
1.2. При рассмотрении иска о взыскании убытков и неустойки в предмет исследования входит вопрос о том, является ли подлежащая взысканию неустойка штрафной или зачетной
В нарушение положений части 2 статьи 65, части 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исходя из подлежащих применению норм права, заявленных требований и возражений, суды не включили в предмет судебного исследования вопрос о соотношении убытков и неустойки в спорных правоотношениях: является ли подлежащая взысканию неустойка штрафной или зачетной.
1.3. Ст. 394 ГК РФ, устанавливающая соотношение убытков и неустойки, подлежит применению, когда ставится вопрос о взыскании и убытков, и неустойки
В силу части 1 статьи 394 ГК РФ если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства установлена неустойка, то убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой. Законом или договором могут быть предусмотрены случаи: когда допускается взыскание только неустойки, но не убытков; когда убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки; когда по выбору кредитора могут быть взысканы либо неустойка, либо убытки.
Указанная норма закона устанавливает соотношение между убытками и неустойкой, когда ставится вопрос о взыскании того и другого.
1.4. Нормы о соотношении неустойки и убытков не применяются, если неустойка и убытки взыскиваются за разные правонарушения
Судом апелляционной инстанции обоснованно отклонена ссылка на ч. 1 ст. 394 Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку неустойка и убытки как меры гражданской ответственности применены судами за разные правонарушения.
1.5. Нормы о соотношении неустойки и убытков применяются к неустойке и убыткам, взыскиваемым за разные правонарушения, если взыскиваемые убытки причинно связаны с обоими правонарушениями
Доводы истца о взыскании неустойки за несвоевременный возврат арендованного помещения, а начисление убытков за непроведение арендатором ремонтных работ, то есть совершение ответчиком разных составов правонарушений, подлежат отклонению, так как материалами дела установлено, что невозможность получения арендной платы за период проведения ремонтных работ была поставлена в зависимость и от срока возврата арендованного помещения.
1.6. Нормы о соотношении неустойки и убытков не применяются к требованию о взыскании неосвоенного аванса, т.к. уплаченная предоплата не считается убытками
В отношении довода кассатора о неправомерности одновременного взыскания всей суммы неосвоенного аванса в качестве убытков и договорной неустойки, начисленной также в связи с нарушением подрядчиком сроков выполнения работ по договору, суд кассационной инстанции полагает необходимым отметить следующее. Заявителем кассационной жалобы верно указано на положения п.1 ст. 394 Гражданского кодекса Российской Федерации, предусматривающие возможность взыскания убытков в части, не покрытой неустойкой.
Между тем обществом в исковом заявлении требования о взыскании суммы неосвоенного аванса заявлены со ссылкой на положения ст. 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации о неосновательном обогащении. В судебном заседании истцом были представлены уточнения исковых требований в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, из которых следует, что денежные средства истец просит взыскать именно в качестве неосновательного обогащения.
1.7. Условие об уплате неустойки за неисполнение обязательства по заключению основного договора может быть включено в предварительный договор
Возможность взыскания неустойки за неисполнение обязательства с неисправной стороны установлена также статьей 394 Гражданского кодекса.
Таким образом, условие об уплате неустойки за неисполнение обязательства по заключению основного договора может быть включено в предварительный договор.
Возможность взыскания неустойки за неисполнение обязательства с неисправной стороны установлена также статьей 394 Гражданского кодекса РФ.
Гражданское законодательство не содержит норм, запрещающих применение сторонами неустойки в целях обеспечения исполнения обязательств, предусмотренных предварительным договором.
Таким образом, условие об уплате неустойки за неисполнение обязательства по заключению основного договора может быть включено в предварительный договор.
Гражданское законодательство не содержит норм, запрещающих применение сторонами неустойки в целях обеспечения исполнения обязательств, предусмотренных предварительным договором. Возможность взыскания неустойки за неисполнение обязательства с неисправной стороны установлена также статьей 394 ГК РФ. Таким образом, условие об уплате неустойки за неисполнение обязательства по заключению основного договора может быть включено в предварительный договор.
1.8. Если за нарушение обязательства установлена неустойка, то взыскивается в первую очередь неустойка, а не убытки
В соответствии с пунктом 1 статьи 394 ГК РФ убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой.
С учетом компенсационного характера гражданско-правовой ответственности в качестве общего правила установлена зачетная неустойка, при которой убытки возмещаются только в той части, в которой они не покрыты неустойкой, то есть если за нарушение обязательства установлена неустойка, то взыскивается в первую очередь неустойка, а не убытки; убытки возмещаются лишь в части, не покрытой неустойкой.
С учетом компенсационного характера гражданско-правовой ответственности в качестве общего правила установлена зачетная неустойка, при которой убытки возмещаются только в той части, в которой они не покрыты неустойкой, т.е. если за нарушение обязательства установлена неустойка, то взыскивается в первую очередь неустойка, а не убытки; убытки возмещаются лишь в части, не покрытой неустойкой.
1.9. Убытки, причиненные неисполнением обязательства в натуре, подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки
Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ).
Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (п. 1 ст. 330, ст. 394 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 Гражданского кодекса РФ).
Не содержат правовых оснований для отмены определения суда и доводы ответчика о праве истца на взыскание убытков, причиненных неисполнением судебного акта. Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (п. 1 ст. 330, ст. 394 Гражданского кодекса Российской Федерации). Наличие у истца права на возмещение убытков не может само по себе освободить ответчика от обязанности по выплате судебной неустойки.
2. Применение нескольких мер ответственности
2.1. Применение нескольких мер ответственности одновременно возможно только в случаях, предусмотренных законом или договором
Согласно статье 394 Гражданского кодекса Российской Федерации по общему правилу убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой, неустойка в этом случае носит зачетный характер.
При принятии судебного акта суд не учел то, что возмещение убытков и взыскание неустойки за одно правонарушение относятся к числу мер гражданско-правовой ответственности. Возможность применения двух мер ответственности одновременно оговорена статьей 394 Гражданского кодекса Российской Федерации, но только в случаях, предусмотренных законом или договором.
2.2. ГК РФ не предусматривает возможности одновременного взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами и договорной неустойки
Как правильно указал суд кассационной инстанции, статьей 394 ГК РФ предусмотрено, что неустойка является штрафной только в том случае, если договором предусмотрена возможность ее взыскания сверх убытков. Проанализировав условия договора, кассационная инстанция обоснованно указала на то, что из их содержания не следует право кредитора требовать уплаты неустойки сверх убытков. Следовательно, применению подлежит общая норма, предусмотренная частью 1 статьи 394 ГК РФ.
Главой 25 Гражданского кодекса Российской Федерации не предусматривается возможности одновременного взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами и договорной неустойки, как не предусмотрено это и условиями заключенного между сторонами договора.
Суды пришли к правильному выводу об отказе в удовлетворении требования о взыскании неустойки, поскольку действующим законодательством не предусмотрено взыскание законной неустойки в случае нарушения обязательств по договору подряда. Спорный договор также не содержит условия о неустойке.
Кроме того, суды правомерно отказали в удовлетворении заявленных требований об одновременном взыскании неустойки за просрочку в оплате выполненных работ и процентов за пользование чужими денежными средствами за один и тот же период, поскольку одновременное применение мер ответственности противоречит главе 25 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Отказывая во взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, суды указали на то, что применение одновременно договорной неустойки и предусмотренных статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации процентов за пользование чужими денежными средствами не основано на нормах главы 25 Гражданского кодекса Российской Федерации, из смысла которых следует, что за одно и то же правонарушение не могут применяться две меры ответственности.
2.3. Законодательством не предусмотрено взыскание неустойки и убытков за нарушение обязательств по уплате рассроченных платежей
Статьей 394 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства установлена неустойка, то убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой.
Законом или договором могут быть предусмотрены случаи: когда допускается взыскание только неустойки, но не убытков; когда убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки; когда по выбору кредитора могут быть взысканы либо неустойка, либо убытки.
Закон, предусматривающий взыскание неустойки и убытков за нарушение обязательств по уплате рассроченных платежей, отсутствует.
2.4. Наличие в договоре условия о праве покупателя на взыскание неустойки само по себе не освобождает поставщика от уплаты убытков, причиненных ненадлежащим исполнением обязательств
По общему правилу, если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства установлена неустойка, то убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой (пункт 1 статьи 394 Гражданского кодекса).
Согласно абзацу второму пункта 1 статьи 394 Гражданского кодекса законом или договором могут быть предусмотрены случаи: когда допускается взыскание только неустойки, но не убытков; когда убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки; когда по выбору кредитора могут быть взысканы либо неустойка, либо убытки.
Судами не установлено, заявителем кассационной жалобы не указывается на наличие обстоятельств, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 394 Гражданского кодекса, освобождающих поставщика от уплаты убытков, при наличии в договоре условия о неустойке.
Таким образом, само по себе наличие в договоре условия о праве покупателя на взыскание неустойки (пункт 6.1) не освобождает в силу указанных норм права поставщика от уплаты убытков, причиненных ненадлежащим исполнением обязательств.
3. Порядок применения зачетной неустойки
3.1. Требования о взыскании неустойки по отношению к убыткам носят зачетный характер
Судом первой инстанции, по общим правилам неустойка носит зачетный характер по отношению к убыткам. Взыскание неустойки является способом возмещения убытков кредитора и учитывается при определении суммы убытков, подлежащих возмещению за счет должника.
В соответствии с пунктом 1 статьи 394 Гражданского кодекса Российской Федерации, если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства установлена неустойка, то убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой. Таким образом, требования о взыскании неустойки по отношению к убыткам носят, по общему правилу, зачетный характер.
3.2. Зачетный характер неустойки выражается не только в недопустимости взыскания убытков, покрытых взысканной неустойкой, но и в недопустимости взыскания неустойки, превышающей взысканные убытки
По делу N А41-19798/2012 с банка убытки взысканы в полной сумме в размере 16 458 930 руб., неустойка не превышает размер убытков, в связи с чем неустойка, носящая зачетный характер, в силу ст. 394 ГК РФ не подлежит взысканию.
3.3. Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абз. 1 п. 1 ст. 394 ГК РФ, то положения п. 1 ст. 395 ГК РФ не применяются
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 ГК РФ, то положения пункта 1 статьи 395 ГК РФ не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные статьей 395 ГК РФ (пункт 4 статьи 395 ГК РФ).
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 Гражданского Кодекса Российской Федерации, то положения пункта 1 статьи 395 Гражданского Кодекса Российской Федерации не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные статьей 395 Гражданского Кодекса Российской Федерации (пункт 4 статьи 395 Гражданского Кодекса Российской Федерации).
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого п. 1 ст. 394 Гражданского кодекса Российской Федерации, то положения п. 1 ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации (п. 4 ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 ГК РФ, то положения пункта 1 статьи 395 ГК РФ не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные статей 395 ГК РФ (пункт 4 статьи 395 ГК РФ).
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 Гражданского кодекса, то положения пункта 1 статьи 395 Гражданского кодекса не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные статьей 395 Гражданского кодекса (пункт 4 статьи 395 Гражданского кодекса).
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 ГК РФ, то положения пункта 1 статьи 395 ГК РФ не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные статьей 395 ГК РФ (пункт 4 статьи 395 ГК РФ).
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 Гражданского кодекса Российской Федерации, то положения пункта 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации не применяются, а поскольку договором займа от 05 сентября 2014 года предусмотрена мера ответственности за нарушение денежного обязательства в виде неустойки в размере 5% ежемесячно, оснований для применения статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации к правоотношениям, возникшим между истцом и ответчиком, у суда не имелось.
Если законом или соглашением сторон установлена неустойка за нарушение денежного обязательства, на которую распространяется правило абзаца первого пункта 1 статьи 394 ГК РФ, то положения пункта 1 статьи 395 ГК РФ не применяются. В этом случае взысканию подлежит неустойка, установленная законом или соглашением сторон, а не проценты, предусмотренные статьей 395 ГК РФ (пункт 4 статьи 395 ГК РФ).
3.4. При определении размера убытков, не покрытых неустойкой, к зачету принимается сумма реально взысканной неустойки
И неустойка, и убытки являются формами гражданско-правовой ответственности за нарушение обязательств, главное предназначение которой заключается в возмещении кредитору причиненных ему потерь.
В этой связи, исходя из правил ст. 394 ГК РФ при определении размера убытков, не покрытых неустойкой к зачету должна быть принята сумма реально взысканной неустойки.
3.5. Неустойка является мерой гражданско-правовой ответственности должника в случае неисполнения договорных обязательств и носит компенсационный характер по отношению к возможным убыткам кредитора
В соответствии со статьей 394 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойка является мерой гражданско-правовой ответственности должника в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения договорных обязательств и носит компенсационный характер по отношению к возможным убыткам кредитора.
Разрешая вопрос о соразмерности неустойки последствиям нарушения денежного обязательства, суды правомерно исходили из того, что неустойка является мерой гражданско-правовой ответственности должника в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения договорных обязательств и носит компенсационный характер по отношению к возможным убыткам кредитора.
Неустойка является мерой гражданско-правовой ответственности должника в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения договорных обязательств и носит компенсационный характер по отношению к возможным убыткам кредитора, направленной на восстановление нарушенных прав кредитора.
4. Зачетная неустойка по договору банковского счета
4.1. При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности
При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка на основании общих норм ГК РФ об ответственности (гл. 25) могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности (статьи 856 и 866 ГК РФ).
При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка на основании общих норм Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности (глава 25) могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности (ст. 856 и 866 Кодекса)
При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка на основании общих норм Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности (глава 25) могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности (статьи 856 и 866 Гражданского кодекса Российской Федерации).
При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка на основании общих норм Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности (глава 25) могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности (ст. 856 и 866 Кодекса)
При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка на основании общих норм Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности (глава 25) могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности (статьи 856 и 866 Гражданского кодекса Российской Федерации).
При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору банковского счета с банка на основании общих норм ГК РФ об ответственности (глава 25) могут быть взысканы убытки в части, не покрытой применением иных мер ответственности (статьи 856 и 866 ГК РФ).
5. Применение штрафной неустойки
5.1. Неустойка является штрафной только в том случае, если договором предусмотрена возможность ее взыскания сверх убытков
Как правильно указал суд кассационной инстанции, статьей 394 ГК РФ предусмотрено, что неустойка является штрафной только в том случае, если договором предусмотрена возможность ее взыскания сверх убытков. Проанализировав условия договора, кассационная инстанция обоснованно указала на то, что из их содержания не следует право кредитора требовать уплаты неустойки сверх убытков. Следовательно, применению подлежит общая норма, предусмотренная частью 1 статьи 394 ГК РФ.
В силу ч. 1 ст. 394 ГК РФ в отсутствие иного указания в договоре при наличии установленной договором неустойки за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой.
Дополнительный соглашением к договору поставки между истцом и ответчиком в п. внесены изменения, согласно которым за просрочку в оплате поставленного товара ООО обязуется оплатить неустойку в размере комиссии N 4.
В данном случае ни законом, ни договором не предусмотрено, что убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки, то есть неустойка не имеет штрафного характера, а является альтернативой взысканию убытков.
5.2. Согласование в договоре условия о штрафной неустойке не противоречит ст. 394 ГК РФ
Суды пришли к выводу, что условиями договора предусмотрено взыскание как штрафа, так и железнодорожного тарифа и иные убытки, понесенные исполнителем в связи с очисткой вагонов. Таким образом, стороны договорились о взыскании штрафной неустойки, когда убытки взыскиваются сверх неустойки в полном объеме.
Вывод судов о согласовании сторонами условия о штрафной неустойке не противоречит статьям 394, 431 Гражданского кодекса Российской Федерации.
5.3. Поскольку возможность применения штрафной неустойки предусмотрена гражданским законодательством, ее взыскание само по себе не может противоречить публичному порядку РФ
Гражданское законодательство исходит из принципа равенства прав и обязанностей российских и иностранных юридических и физических лиц и предусматривает в качестве возможной меры ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору взыскание штрафной неустойки. Следовательно, она входит в правовую систему Российской Федерации и ее взыскание не может противоречить публичному порядку Российской Федерации.
5.4. Если в договоре сказано, что за определенное правонарушение уплачивается штрафная неустойка, следует исходить из того, что убытки взыскиваются в полной сумме сверх неустойки
Исходя из содержания договора, стороны пришли к соглашению о применении штрафной неустойки, допускающей в силу статьи 394 ГК РФ возможность взыскания убытков в полной сумме сверх неустойки.
5.5. При наличии в договоре условий о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков
При наличии в договоре условий о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков, понесенных им при неисполнении денежного обязательства.
При наличии в договоре условия о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков, понесенных им при неисполнении денежного обязательства.
При наличии в договоре условий о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков, понесенных им при неисполнении денежного обязательства.
При наличии в договоре условий о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков, понесенных им при неисполнении денежного обязательства.
При наличии в договоре условий о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков, понесенных им при неисполнении денежного обязательства.
При наличии в договоре условий о начислении при просрочке возврата долга повышенных процентов, а также неустойки за то же нарушение (за исключением штрафной) кредитор вправе предъявить требование о применении одной из мер ответственности, не доказывая факта и размера убытков, понесенных им при неисполнении денежного обязательства.
5.6. Неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с процентами по ст. 395 ГК РФ, если только неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении денежного обязательства
Неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с процентами, установленными данной нормой, только в том случае, если неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении денежного обязательства.
Неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с процентами, установленными данной нормой, только в том случае, если неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении денежного обязательства.
Неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с установленными процентами, в случае если неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении обязательства.
Довод апелляционной жалобы о том, что судом проигнорирован п. 34 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 17 от 28.06.12 года, согласно которому проценты на основании ст. 395 ГК РФ подлежат взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении денежного обязательства, не обоснован, поскольку неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с процентами, установленными данной нормой, только в том случае, если неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении денежного обязательства.
Неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с установленными процентами, в случае если неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении обязательства.
Неустойка за одно и то же нарушение денежного обязательства может быть взыскана одновременно с установленными процентами, в случае если неустойка носит штрафной характер и подлежит взысканию помимо убытков, понесенных при неисполнении обязательства.
Актуальная версия заинтересовавшего Вас документа доступна только в коммерческой версии системы ГАРАНТ. Вы можете подать заявку на получение полного доступа к системе бесплатно на 3 дня.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
В «Энциклопедии судебной практики. Гражданский кодекс РФ» собраны и систематизированы правовые позиции судов по вопросам применения статей Гражданского кодекса Российской Федерации.
Каждый материал содержит краткую характеристику позиции суда, наиболее значимые фрагменты судебных актов, а также гиперссылки для перехода к полным текстам.
Материал приводится по состоянию на август 2021 г.
См. информацию об обновлениях Энциклопедии судебной практики
При подготовке «Энциклопедии судебной практики. Гражданский кодекс РФ» использованы авторские материалы, предоставленные творческим коллективом под руководством доктора юридических наук, профессора Ю. В. Романца, а также М. Крымкиной, О. Являнской (Части первая и вторая ГК РФ), Ю. Безверховой, А. Вавиловым, А. Горбуновым, А. Грешновым, Р. Давлетовым, Е. Ефимовой, М. Зацепиной, Н. Иночкиной, А. Исаковой, Н. Королевой, Е. Костиковой, Ю. Красновой, Д. Крымкиным, А. Куликовой, А. Кусмарцевой, А. Кустовой, О. Лаушкиной, И. Лопуховой, А. Мигелем, А. Назаровой, Т. Самсоновой, О. Слюсаревой, Я. Солостовской, Е. Псаревой, Е. Филипповой, Т. Эльгиной (Часть первая ГК РФ), Н. Даниловой, О. Коротиной, В. Куличенко, Е. Хохловой, А.Чернышевой (Часть вторая ГК РФ), Ю. Раченковой (Часть третья ГК РФ), Д. Доротенко (Часть четвертая ГК РФ), а также кандидатом юридических наук С. Хаванским, А. Ефременковым, С. Кошелевым, М. Михайлевской.