заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве образец
Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве образец
Телефон Горячей Линии для жителей Москвы и Московской области
Юридическая Консультация в Офисе и по Телефону
Юридическая
Консультация Помощь Юриста
Онлайн консультация юриста и адвоката
Образец Заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя и единственного учредителя должника
В NN-ский суд (см.ст.28 ГПК РФ)
Заявитель:
Должник:
Указывается организация ООО «______» по которому наст.заявлением необходимо привлечь к субсидиарной ответственности Генерального директора, ОГРН/ИНН__________
Лицо, привлекаемое к субсидиарной ответственности/ Руководитель и единственный учредитель должника:
Указывается Ф.И.О. Генерального директора Должника (ООО «______»), его ИНН, серия и номер паспорта
о привлечении к субсидиарной ответственности
руководителя и единственного учредителя должника
01.01.20___ Решением _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ (Решение вступило в законную силу 01.02.20___) были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_____ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб. (копия решения – прилагается).
(все прописывается также, как указано в Решении суда)
На момент заключения Договора №_____ от 01.00.20___ и подачи ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) соответствующего искового заявления по которому было вынесено Решение Генеральным директором ООО «______» (Указать наименование Должника) являлся ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица) (копия выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на 00.01.20___, на момент подачи ИЗ по которому 01.01.20___ было вынесено Решение по Делу №____________, а также копия Договора №_____ от 01.00.20___ – прилагается)
На момент рассмотрения в районном суде г.N-ск Дела №_______ по иску ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) (ОГРН/ИНН: _________/_________) указанное общество (ООО «______») уже начало процесс реорганизации, о чем имеется соответствующая запись в указанной выписке из ЕГРЮЛ от 00.01.20___ за №_____ от 00.01.20___ внесенной в ЕГРЮЛ МИФНС №_____ по г.N-ск.
На данный момент МИФНС №________ по г.N-ск от 00.00.20___ в связи с непредставлением ЮЛ в течение последних 12 месяцев документов отчетности в ЕГРЮЛ была внесена запись об исключении недействующего ЮЛ (ООО «______» (Указать наименование Должника)) из ЕГРЮЛ (копия выписки из ЕГРЮЛ от 00.00.20___ – прилагается).
Положениями ст.399 ГК РФ предусмотрено, что до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.
Как разъяснено в п.22 Постановления Пленума ВС РФ №6 и Пленума ВАС РФ №8 от 01.07.1996г. «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (ч.2 п.3 ст.56), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями.
Требуемая к применению ответственность является гражданско-правовой ответственностью за неисполнение органом юридического лица возложенных на него законом и документами о статусе юридического лица обязанностей, для применения которой необходимо в том числе наличие причинно-следственной связи между неправомерными действиями и наступившими последствиями (ст.ст.15, 1064 ГК РФ).
В силу п.1 ст.15 ГК РФ, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.
Согласно ст.1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.
Спор о взыскании убытков в рамках субсидиарной ответственности относится к имущественному спору, а положения ст.ст.9, 10 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» являются специальными по отношению к ст.399 ГК РФ.
Согласно п.3.1 ст.3 Федерального закона от 08.02.1998г. №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» исключение общества из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные ГК РФ для отказа основного должника от исполнения обязательства. В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в п.1-3 ст.53.1 ГК РФ, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.
Как следует из содержания п.1 и п.2 ст.9 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества. Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных п.1 настоящей статьи, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обязательств.
Положениями п.2 ст.10 вышеуказанного Закона предусмотрено, что нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены ст.9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по принятию решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного п.2 и п.3 ст.9 настоящего Федерального закона.
Из содержания вышеприведенных положений ст.ст.9, 10 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ в их взаимосвязи следует, что сам факт неисполнения обязанности руководителем юридического лица по подаче заявления о банкротстве предприятия в арбитражный суд является основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности.
Субсидиарная ответственность для указанного выше лица является одной из мер обеспечения надлежащего исполнения возложенной на него законом обязанности. Причем не имеет значения, умышленно бездействует руководитель или нет.
В рамках разрешения вопроса о своевременности подачи заявления о банкротстве в арбитражный суд не требуется доказывать факт совершения ответчиком противоправных действий (бездействия), вызвавших несостоятельность юридического лица, а также причинно-следственную связь между действиями ответчика (бездействием), выразившимся в неподаче заявления и наступившим вредом, поскольку несвоевременность подачи руководителем юридического лица подобного заявления является самостоятельным основанием для наступления субсидиарной ответственности.
В соответствии с п.1 ст.10 Закона о банкротстве в случае нарушения руководителем должника положений настоящего Федерального закона указанные лица обязаны возместить убытки, причиненные в результате такого нарушения.
Согласно положениям ст.61 (п.2, абз.2) ГК РФ, юридическое лицо может быть ликвидировано по решению его учредителей (участников) либо органа юридического лица, уполномоченного на то учредительными документами, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано.
Обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.) (ст.419 ГК РФ).
Как ранее уже было отражено 01.00.20___ между ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) и организацией ООО «______» (Указать наименование Должника) (в лице генерального директора ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) был заключен Договор №_______.
Вступившим 01.01.20___ в законную силу Решением районного суда г.N-ск по Делу №_______ были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_______ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб..
На основании вышеизложенного, в связи с тем, что требования заявленные в настоящем заявлении являются следствием невозможности исполнения должником (ООО «______» (Указать наименование Должника)) решения районного суда г.N-ск по Делу №_______ от 01.01.20___ в т.ч. исходя из характера возникающих правоотношений и их субъектного состава указанные требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) в случае, если ко времени рассмотрения дела судом производство по делу о банкротстве в отношении должника не возбуждалось либо было прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, подлежат рассмотрению судом общей юрисдикции.
В дополнении считаю необходимым также отметить, что согласно информации размещенной в открытом доступе в сети «Интернет» по адресам: https://egrul.nalog.ru/#, https://focus.kontur.ru/search?country=RU- ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) ранее входил как в состав учредителей иных ЮЛ, так и исполнял должность Генерального директора в сл. организациях:
1. ООО «______» ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: действующее, дата регистрации: 01.01.2000г., адрес: _________________________;
2. ООО «______» ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: действующее, дата регистрации: 01.01.2000г., адрес: _________________________;
3. ООО «______»ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: прекращение деятельности ЮЛ в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании п.2 ст.21.1 ФЗ от 08.08.2001 №129-ФЗ, дата регистрации: 00.00.2000г., адрес: _________________________
На основании изложенного, а также в связи с подачей настоящего заявления сумма оплаты государственной пошлины рассчитывается исходя из вынесенного Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ от 01.01.2020г. и составляет _________ руб., в т.ч. руководствуясь ст.ст.24, 28, 34, 35, 38, 55, 57, 131, 132, 147-149 ГПК РФ, п.1 ч.1 ст.333.19 НК РФ
3. Взыскать с ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника) в пользу Заявителя ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченную государственную пошлину в размере __________руб..
1. Копия Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ от 01.01.2020г.;
2. Копия выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «______» (Указать наименование Должника) (ОГРН/ИНН: _______/_________) по состоянию на 00.01.20___, на момент подачи ИЗ по которому 01.01.20___ было вынесено Решение по Делу №____________;
3. Копия Договора №_____ от 01.00.20___ заключенного между ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) и организацией ООО «______» (Указать наименование Должника);
4. Копия выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «______» (Указать наименование Должника) по состоянию на 00.00.20___г. (на момент подачи настоящего заявления);
5. Копия почтовой описи с копией квитанции (почтовый идентификатор №__________) подтверждающие направление настоящего заявления в адрес лица привлекаемого к субсидиарной ответственности;
6. Квитанция по оплате государственной пошлины в размере ____________руб..
_____________________________ / Указать Ф.И.О. Заявителя /
Привлечение к субсидиарной ответственности учредителя и директора без банкротства компании
В ситуации, когда есть неисполненное решение суда, перед генеральным директором и юристом истца сегодня уже не стоит вопрос подавать или не подавать заявление о банкротстве ответчика. Конечно подавать! Ведь для этого есть две взаимосвязанные причины.
Причина 1 – если у компании-должника есть активы или ведется реальная хозяйственная деятельности, то заявление о банкротстве может ускорить процедуру возврата долга. Ведь собственник такого бизнеса не собирается его закрывать из-за долга Вам (конечно если сумма долга не превышает стоимость бизнеса должника). Впрочем, даже если бизнес должник уже не ведет, его собственник все равно может начать рассчитываться с Вами по долгам, так как перед ним «маячит» Причина 2- угроза привлечения к субсидиарной ответственности.
Причина 2 – даже если Причина 1 «не сработала» и должник все еще не спешит рассчитаться по своим долгам, существует реальная возможность привлечь к субсидиарной ответственности не только саму компанию, но и ее участников (учредителей), директоров и иных контролирующих лиц как и в уже инициированной процедуре банкротства, так и не проходя длительный и затратный процесс банкротства.
Кого можно привлечь к субсидиарной ответственности
Здесь же указаны сроки в течение которых лицо может считаться КДЛ – три года до возникновения признаков банкротства, а также время после возникновения признаков банкротство до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.
Список лиц, которые точно являются КДЛ и могут быть привлечены к субсидиарной ответственности приведен в части четвертой это же статьи:
— руководитель должника (включая ликвидатора), член исполнительного органа (включая ликвидационную комиссию);
— участник или акционер Общества-должника, имеющий во владении более 50% акций (долей в уставном капитале);
— бенефициар общества (реальный владелец бизнеса).
При этом, в силу части 5 этой же статьи иные лица также могут быть признаны судом контролирующими должника.
Основания привлечения к субсидиарной ответственности
Первое основание. Согласно статье 61.11 Закона о банкротстве субсидиарная ответственность наступает, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица. При этом пункт 12 этой же статьи предусматривает возможность привлечь к ответственности контролирующее должника лицо также в случае, если производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве.
Второе основание. Согласно статье 61.12 Закона о банкротстве наступает субсидиарная ответственность за неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, установленные статьей 9 Закона о банкротстве. При этом ответственным является лицо, на которое возложена обязанность по созыву заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или) принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.
Право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве
Статья 61.19 Закона о банкротстве устанавливает порядок рассмотрения заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве.
-кредиторы по текущим обязательствам,
— кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов,
— кредиторы, чьи требования были признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в реестр требований кредиторов,
-заявитель по делу о банкротстве в случае прекращения производства по делу о банкротстве (по основанию отсутствия финансирования) до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве,
— уполномоченный орган в случае возвращения заявления о признании должника банкротом.
Системное толкование норм Закона о банкротстве позволяет сделать вывод, что перечень является аналогичным указанному выше. То есть, заявитель по делу о банкротстве, прекращенному в связи с отсутствием финансирования, также имеет такое право, что подтверждается пунктом 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – Постановление Пленума)
Наибольший интерес для нас представляет закрепленное в статье 61.19 Закона о банкротстве право заявителя по делу о банкротстве, подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, в случае прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве (до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве).
Теперь ситуация меняется кардинальным образом. Если суд прекратил производство на стадии проверки обоснованности заявления о банкротстве на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве, то есть в силу отсутствия средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему (ну нет у должника активов и средств!), то у взыскателя появляется право подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности участника (учредителя), директора и других КДЛ вне рамок дела о банкротстве. Иными словами, появляется реальная возможность «переложить» долг компании-пустышки, на физических лиц (учредителей, директора) или на юридических лиц (материнские компании), учредителей компании-должника.
Итоги и практическое применение
Согласно проанализированным нормам Закона о банкротстве, основными условиями привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве являются:
Практическое применение механизма субсидиарной ответственности вне дела о банкротстве может быть реализовано в несколько этапов в сроки от 6 месяцев до 1,5 лет.
Этап 1 (срок от 1 до 3 мес. после вступления решения в законную силу)
У взыскателя на руках есть судебное решение, вступившее в законную силу, и (или) исполнительный лист.
а) уклоняется от исполнения решения и не платит, при этом активно противодействует службе судебных приставов в принудительном взыскании и продолжает вести хозяйственную деятельность;
б) уклоняется от исполнения решения и не платит, при этом не ведет хозяйственную деятельность, но имеет активы, которые передал в пользование свои аффилированным структурам и продолжает извлекать из них доход (возможно через подставных лиц);
в) является компанией-пустышкой, то есть фактически прекратил хозяйственную деятельность, обороты по счетам отсутствуют, не имеет активов, а служба судебных приставов вернула исполнительный лист в связи с невозможностью найти должника (его имущество) или в связи с отсутствием у должника имущества (подпункты 2 и 3 пункта 1 статьи 46 Закона об исполнительном производстве). А собственник компании-должника, возможно, продолжает вести бизнес, через другие подконтрольные ему структуры.
Этап 2 (срок рассмотрения заявления от 1 до 3 мес)
Взыскатель обращается в арбитражный с заявлением о банкротстве. На этапе проверки заявления суд устанавливает невозможность финансирования расходов на проведение процедуры банкротства и прекращает производство по заявлению.
Этап 3 (от 3 мес. до 1,5 лет)
Взыскатель обращается в арбитражный суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности КДЛ. Суд рассматривает заявление и выносит решение об удовлетворении или об отказе в удовлетворении заявления. В случае успешного разрешения дела в пользу взыскателя суд выдает исполнительный лист.
Также, надо учитывать, что на любом этапе должник может найти возможность рассчитаться с взыскателем или предложить мировое соглашение, не дожидаясь подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, с целью этой самой ответственности избежать.
Как правильно составить и подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника?
Субсидиарная ответственность наступает у руководителя фирмы должника и иных лиц, которые могли повлиять на принимаемые должником решения, приведшие фирму к банкротству, если собственности должника недостаточно для погашения всех претензий кредиторов и покрытия судебных расходов.
Правовое регулирование
Статья 125 АПК РФ определяет форму и содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а ст. 61.14 закона о банкротстве устанавливает, что такое заявление на любой стадии банкротства могут подать следующие лица:
Если конкурсное производство окончено, или дело прекращено из-за нехватки денег на судебные издержки, то заявление также вправе подавать кредиторы, чьи требования не заявлены в Едином реестре, а также инициатор возбуждения дела о банкротстве и бывшие сотрудники фирмы должника, которым не выплатили все зарплатные долги.
Процедура подачи иска
Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности происходит в следующем порядке:
Заявление подается в суд после получения уведомления о вручении копии иска ответчику.
Важно учесть, что составление отзыва на заявление является обязанностью ответчика по делу о субсидиарной ответственности (ст. 61.15 закона 127-ФЗ).
Содержание заявления
В заявлении должны быть следующие пункты:
При описании обстоятельств дела в хронологическом порядке излагаются события, порождаемые действиями контролирующего должника лица – подписание договоров, заключение сделок, выдача рекомендаций и лоббирование сделок, объединение или реорганизация дочерних структур, назначение на руководящие должности и т. д. Для каждого описанного в заявлении действия ответчика нужно обосновать, как и в каком размере такое действие повлияло на несостоятельность должника.
Если ответчик не имеет прямых юридических полномочий в фирме должника, а влияет на него опосредованно (через родственные контакты и т. д.), то истцу нужно доказать наличие неформальных связей, выгоду, получаемую ответчиком, и ее связь с причиненным правам кредиторов ущербом. В качестве доказательств неформального влияния принимаются не только документы, но и записи телефонных переговоров, показания свидетелей и т. д.
Далее излагается просьба к суду признать контролирующего субъекта ответственным за неудовлетворенные требования кредиторов и взыскать сумму иска в их пользу.
Документы
К заявлению прилагаются следующие документы:
Кредиторы также подают выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве – копии кредитных договоров, подтверждающих обязательства должника. Управляющие прилагают копию постановления суда о своем назначении, а представитель работников должника – выписку из протокола собрания работников.
Подтвердить наличие досудебных действий может письменное требование к ответчику и ответ на него.
Сроки и пошлина
Согласно п. 5 ст. 61.14 закона о банкротстве, заявление о субсидиарной ответственности может подаваться в течение 3 лет с момента, когда заявителю стали известны или должны были стать известны факты, свидетельствующие о влиянии ответчика на деятельность фирмы должника, приведшей к банкротству. При этом заявление подается не позднее, чем через 3 года после любого из следующих событий:
Госпошлина зависит от величины искового требования – суммы всех неудовлетворенных претензий кредиторов или части таких претензий, возникших по вине контролирующего должника субъекта. Зависимость размера пошлины от цены иска:
Максимальный размер госпошлины составит 200000 рублей. Следует учитывать, что если требования заявителя не ограничиваются финансовыми, а содержат правовую составляющую, то нужно уплачивать дополнительно арбитражную пошлину – 300 рублей для физлиц и 6000 рублей для организаций.