заявление застрахованного лица о назначении накопительной пенсии бланк

Приложение 1. Форму заявления застрахованного лица о назначении накопительной пенсии

Информация об изменениях:

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Утверждена
постановлением Правления ПФР
от 15 июля 2016 г. N 668п
(с изменениями от 21 декабря 2018 г.)

(1) Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст. 7038; 2012, N 50, ст. 6965; 2013, N 30, ст. 4084, N 52, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4217; 2015, N 27, ст. 4001; 2018, N 11, ст. 1584.

(2) Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6965; 2014, N 2 (поправка); 2015, N 27, ст. 3964; 2016, N 1, ст. 5; N 22, ст. 3091; N 27, ст. 4183; N 52, ст. 7486; 2017, N 27, ст. 3931; 2018, N 1, ст. 4; N 11, ст. 1591; N 27, ст. 3947.

(3) Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6989; 2016, N 22, ст. 3091; 2018, N 11, ст. 1591; N 31, ст. 4861.

(4) Застрахованным лицам, сформировавшим средства пенсионных накоплений за счет дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, дохода от их инвестирования, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, дохода от их инвестирования, и выбравшим в соответствии с частью 2 статьи 3 Федерального закона от 30 ноября 2011 г. N 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» получение указанных средств в виде срочной пенсионной выплаты, указанные средства не учитываются при осуществлении корректировки размера накопительной пенсии.

(5) Застрахованным лицам, сформировавшим средства пенсионных накоплений за счет дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, дохода от их инвестирования, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, дохода от их инвестирования, и выбравшим в соответствии с частью 2 статьи 3 Федерального закона «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений», получение указанных средств в виде срочной пенсионной выплаты, указанные средства не учитываются при осуществлении корректировки размера накопительной пенсии.

Источник

Приложение N 1. Заявление застрахованного лица о назначении накопительной части трудовой пенсии

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

ЗАЯВЛЕНИЕ ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА
О НАЗНАЧЕНИИ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ

Наименование документа, удостоверяющего личность представителя

Наименование документа, удостоверяющего личность

Наименование документа, подтверждающего полномочия представителя

5. Ранее срочная пенсионная выплата, предусмотренная Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст. 7038),

о назначении единовременной выплаты на основании данного заявления в том случае, если размер рассчитанной мне накопительной части трудовой пенсии составит 5 процентов и менее по отношению к размеру трудовой пенсии по старости (включая страховую и накопительную части);

о необходимости безотлагательно извещать негосударственный пенсионный фонд об обстоятельствах, влекущих за собой прекращение выплаты накопительной части трудовой пенсии;

об осуществлении корректировки размера накопительной части трудовой пенсии по старости в соответствии с пунктом 8 статьи 17 Федерального закона от 17 декабря 2001 г. N 173-ФЗ «О трудовых пенсиях в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2003, N 1, ст. 13; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 30, ст. 3612; 2009, N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; 2011, N 49, ст. 7039) с 1 августа каждого года исходя из суммы страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии по старости, дополнительных страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии по старости, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, дохода от их инвестирования, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной части трудовой пенсии, дохода от их инвестирования, которые не были учтены при определении величины суммы пенсионных накоплений для исчисления размера накопительной части трудовой пенсии по старости при ее назначении или предыдущей корректировке, предусмотренной пунктом 8 статьи 17 Федерального закона от 17 декабря 2001 г. N 173-ФЗ «О трудовых пенсиях в Российской Федерации»*;

об осуществлении корректировки размера накопительной части трудовой пенсии по старости по результатам инвестирования средств выплатного резерва в соответствии с пунктом 1 статьи 12 Федерального закона от 30 ноября 2011 г. N 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» и пунктом 9 статьи 17 Федерального закона от 17 декабря 2001 г. N 173-ФЗ «О трудовых пенсиях в Российской Федерации» один раз в год с 1 августа года, следующего за годом получения дохода (положительных результатов) от инвестирования средств выплатного резерва.

Источник

Приложение 1. Заявление застрахованного лица о назначении накопительной пенсии (Форма)

См. данную форму в MS-Word.

постановлением Правления ПФР

от 15 июля 2016 г. N 668п

Список изменяющих документов

(в ред. Постановления Правления ПФ РФ от 21.12.2018 N 546п)

(см. текст в предыдущей редакции)

(наименование негосударственного пенсионного фонда)

ЗАЯВЛЕНИЕ ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА

О НАЗНАЧЕНИИ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ПЕНСИИ

(фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица,

которому назначается накопительная пенсия)

страховой номер индивидуального лицевого счета ___________________________,

номер пенсионного счета накопительной пенсии _____________________________,

принадлежность к гражданству _____________________________________________,

(указывается гражданство застрахованного

лица, которому назначается

проживающий(ая) в Российской Федерации:

адрес места жительства ____________________________________________________

адрес места пребывания ____________________________________________________

адрес места фактического проживания _______________________________________

проживающий(ая) за пределами территории Российской Федерации:

адрес места жительства на территории другого государства __________________

(указывается на русском и иностранном языках)

проживавший в Российской Федерации (указывается адрес до выезда за

пределы Российской Федерации):

адрес места жительства ____________________________________________________

адрес места пребывания ____________________________________________________

адрес места фактического проживания _______________________________________

номер телефона _________________________________________________,

Наименование документа, удостоверяющего личность

Срок действия документа

пол (сделать отметку в соответствующем квадрате): муж. жен.

2. Представитель застрахованного лица (законный представитель

недееспособного лица, организация, на которую возложено исполнение

обязанностей опекуна или попечителя, доверенное лицо) (нужное подчеркнуть)

(фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя; наименование

организации, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна

или попечителя, и фамилия, имя, отчество (при наличии)

адрес места жительства ____________________________________________________

адрес места пребывания ____________________________________________________

адрес места фактического проживания _______________________________________

адрес места нахождения организации ________________________________________

номер телефона _______________________________________________,

Наименование документа, удостоверяющего личность представителя

Наименование документа, подтверждающего полномочия представителя

Срок действия полномочий

3. Прошу назначить накопительную пенсию.

3.1. Я уведомлен о том, что в соответствии с частью 2 статьи 3

Федерального закона от 30 ноября 2011 г. N 360-ФЗ «О порядке финансирования

закон «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных

накоплений») застрахованные лица, сформировавшие средства пенсионных

накоплений за счет средств дополнительных страховых взносов, взносов

работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных

накоплений, дохода от их инвестирования, средств (части средств)

материнского (семейного) капитала, направленных на формирование

накопительной пенсии, дохода от их инвестирования, вправе по своему выбору

получить указанные средства в виде срочной пенсионной выплаты,

выплачиваемой в течение не менее 120 месяцев (10 лет) со дня ее назначения,

или в составе накопительной пенсии (сделать отметку в квадрате).

3.2. В составе накопительной пенсии средства, указанные в пункте 3.1

настоящего заявления (сделать отметку в соответствующем квадрате при

наличии указанных средств):

учесть, не учитывать.

4. Сообщаю, что (сделать отметки в соответствующих квадратах, заполнить

а) не работаю, работаю;

страховая пенсия по старости с учетом фиксированной выплаты к

страховой пенсии по старости,

страховая пенсия по старости (за исключением фиксированной

выплаты к указанной страховой пенсии)

(указывается дата назначения)

мне не назначалась страховая пенсия по старости с учетом

фиксированной выплаты к страховой пенсии по старости (страховая

пенсия по старости (за исключением фиксированной выплаты к

указанной страховой пенсии);

в) ранее срочная пенсионная выплата, предусмотренная Федеральным

законом «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных

назначалась, не назначалась.

а) о назначении единовременной выплаты на основании данного заявления в

том случае, если размер рассчитанной мне накопительной пенсии составит 5

процентов и менее по отношению к сумме размера страховой пенсии по старости

с учетом фиксированной выплаты к страховой пенсии по старости, повышений

фиксированной выплаты к страховой пенсии, исчисленного в соответствии с

Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 400-ФЗ «О страховых пенсиях»

накопительной пенсии, рассчитанного в соответствии с Федеральным законом

от 28 декабря 2013 г. N 424-ФЗ «О накопительной пенсии» (далее

— Федеральный закон «О накопительной пенсии»);

б) о необходимости извещать негосударственный пенсионный фонд о

наступлении обстоятельств, влекущих за собой прекращение выплаты

накопительной пенсии, не позднее следующего рабочего дня после дня

наступления указанных обстоятельств (часть 5 статьи 15 Федерального закона

«О накопительной пенсии»);

в) о необходимости извещать негосударственный пенсионный фонд о выезде

на постоянное жительство за пределы территории Российской Федерации путем

подачи соответствующего заявления не ранее чем за один месяц до даты выезда

(статья 14 Федерального закона «О накопительной пенсии», часть 1 статьи 27

Федерального закона «О страховых пенсиях»);

г) об осуществлении корректировки размера накопительной пенсии в

соответствии с частью 1 статьи 8 Федерального закона «О накопительной

пенсии» с 1 августа каждого года исходя из суммы поступивших страховых

взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых

взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя, взносов на

софинансирование формирования пенсионных накоплений, а также результата от

их инвестирования и средств (части средств) материнского (семейного)

капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, а также

результата от их инвестирования, учтенных на пенсионном счете накопительной

пенсии застрахованного лица, которые не были учтены при определении суммы

средств пенсионных накоплений для исчисления размера накопительной пенсии

при ее назначении или предыдущей корректировке, предусмотренной частью 2

статьи 8 Федерального закона «О накопительной пенсии» ;

д) об осуществлении корректировки размера накопительной пенсии по

результатам инвестирования средств выплатного резерва в соответствии с

частью 1 статьи 12 Федерального закона «О порядке финансирования выплат за

счет средств пенсионных накоплений» и частью 3 статьи 8 Федерального закона

«О накопительной пенсии» один раз в год с 1 августа года, следующего за

годом получения дохода (положительных результатов) от инвестирования

средств выплатного резерва;

е) о том, что застрахованные лица, отказавшиеся учитывать в составе

накопительной пенсии средства пенсионных накоплений, сформированные за счет

средств дополнительных страховых взносов, взносов работодателя, взносов на

софинансирование формирования пенсионных накоплений, дохода от их

инвестирования, средств (части средств) материнского (семейного) капитала,

направленных на формирование накопительной пенсии, дохода от их

инвестирования, вправе использовать данные средства при назначении срочной

пенсионной выплаты (часть 2 статьи 3 Федерального закона «О порядке

финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений»).

Источник

Приложение N 2. Инструкция по заполнению заявления застрахованного лица о назначении накопительной части трудовой пенсии

Инструкция
по заполнению заявления застрахованного лица о назначении накопительной части трудовой пенсии

2. В пункте 1 заявления указываются сведения о застрахованном лице, которому назначается накопительная часть трудовой пенсии:

фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица указываются полностью в именительном падеже в соответствии с документом, удостоверяющим его личность;

в строке «Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица» указывается страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в соответствии со страховым свидетельством обязательного пенсионного страхования застрахованного лица;

в строке «Номер пенсионного счета накопительной части трудовой пенсии» указывается номер пенсионного счета накопительной части трудовой пенсии застрахованного лица;

в строке «Принадлежность к гражданству:» пишется слово «гражданин» или «гражданка» в зависимости от того, в отношении кого заполняется данная строка, и указывается государство, гражданином (подданным) которого является лицо. При наличии у лица двойного гражданства сведения о принадлежности к гражданству указываются через запятую. В случае, если лицо не является гражданином Российской Федерации и не имеет документов, подтверждающих наличие гражданства иностранного государства, то в данной строке указываются слова «лицо без гражданства»;

сведения о проживании в Российской Федерации заполняются, если застрахованное лицо проживает на территории Российской Федерации:

— в строке «адрес места жительства» указывается полный адрес места жительства застрахованного лица, а в случае его отсутствия указывается слово «нет»;

— строка «адрес места пребывания» заполняется, если застрахованное лицо имеет подтвержденное регистрацией место пребывания, в том числе при наличии подтвержденного регистрацией места жительства;

— в строке «адрес места пребывания» указывается полный адрес места пребывания застрахованного лица, а в случае его отсутствия указывается слово «нет»;

— строка «адрес фактического проживания» заполняется, если адрес места фактического проживания застрахованного лица не совпадает с местом жительства или местом пребывания, либо застрахованное лицо не имеет подтвержденного регистрацией места жительства и места пребывания;

— в строке «номер телефона» указывается номер телефона застрахованного лица;

сведения о проживании застрахованного лица за пределами Российской Федерации заполняются, если застрахованное лицо проживает за пределами территории Российской Федерации:

— в строке «адрес места жительства на территории другого государства» на русском и иностранном (языке государства проживания) языках указывается полный адрес места жительства застрахованного лица на территории государства проживания;

— в строке «адрес места жительства до выезда за пределы Российской Федерации» на русском языке указывается полный адрес места жительства застрахованного лица на территории Российской Федерации до выезда за ее пределы;

в строке «Наименование документа, удостоверяющего личность» указывается наименование представленного документа, удостоверяющего личность застрахованного лица (паспорт, вид на жительство или другой установленный законодательством Российской Федерации документ, удостоверяющий личность). Далее в соответствующих строках указываются серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, его выдавшего, а также дата и место рождения застрахованного лица в соответствии с представленным документом, удостоверяющим личность;

в ячейке «Пол» делается отметка «муж.» или «жен.», соответствующая полу застрахованного лица;

в строке «В настоящее время: работаю, не работаю» делается соответствующая отметка в одной из двух ячеек.

3. Пункт 2 заявления заполняется дополнительно к пункту 1 заявления в случае подачи заявления о назначении накопительной части трудовой пенсии представителем (законным представителем недееспособного лица, организацией, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна или попечителя, доверенным лицом):

в строке «Представитель застрахованного лица (законный представитель недееспособного лица, организация, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна или попечителя, доверенное лицо)» путем подчеркивания одного из предложенных вариантов ответа уточняется характер (вид) представительства;

при заполнении строки «(фамилия, имя, отчество (при наличии), представителя, фамилия, имя, отчество (при наличии) доверенного лица, наименовании организации, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна или попечителя, и фамилия, имя, отчество (при наличии) ее представителя)» фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя указываются полностью в соответствии с документом, удостоверяющим его личность; для организации, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна или попечителя, указывается наименование организации в соответствии с учредительными документами юридического лица и фамилия, имя, отчество (при наличии) ее представителя;

сведения о месте жительства, месте пребывания, фактического проживания представителя заполняются в порядке, аналогичном заполнению указанных данных о застрахованном лице, предусмотренных пунктом 2 заявления, при этом для организации, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна или попечителя, в соответствующей строке указывается юридический адрес организации, строки «адрес места пребывания» и «адрес фактического проживания» не заполняются;

в строке «Номер телефона» указывается номер телефона представителя застрахованного лица (организации, на которую возложено исполнение обязанностей опекуна или попечителя);

в строке «Наименование документа, удостоверяющего личность представителя» указывается документ, удостоверяющий личность представителя (паспорт, вид на жительство или другой установленный законодательством Российской Федерации документ, удостоверяющий личность), далее в соответствующих строках заявления указываются серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, его выдавшего;

в строке «Наименование документа, подтверждающего полномочия представителя» указывается документ, на основании которого представитель осуществляет свои функции от имени и в интересах застрахованного лица (удостоверение об опеке или попечительстве, доверенность или другой документ, подтверждающий полномочия представителя по осуществлению опеки или попечительства, установленный законодательством Российской Федерации), далее в соответствующих строках заявления указываются серия, номер документа (если данные реквизиты предусмотрены формой документа, подтверждающего полномочия представителя), дата выдачи и наименование органа, его выдавшего.

4. Пункт 3.1 заявления заполняется при наличии у застрахованного лица учтенных на пенсионном счете накопительной части трудовой пенсии средств пенсионных накоплений, сформированных за счет дополнительных страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, дохода от их инвестирования, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной части трудовой пенсии, дохода от их инвестирования.

В зависимости от выбора застрахованного лица, учитывать или не учитывать указанные средства пенсионных накоплений в составе накопительной части трудовой пенсии по старости, делается отметка в одной из двух ячеек: «учесть», «не учитывать».

5. В пункте 4 заявления в соответствующей ячейке делается отметка о назначении или неназначении трудовой пенсии по старости, страховой части трудовой пенсии по старости (за исключением фиксированного базового размера страховой части трудовой пенсии по старости), а также указывается дата (число, месяц, и год), с которой застрахованному лицу назначена трудовая пенсия по старости либо страховая часть трудовой пенсии по старости (за исключением фиксированного базового размера страховой части трудовой пенсии по старости).

6. В пункте 5 заявления, в зависимости от того, была назначена срочная пенсионная выплата или не назначалась, в соответствующей ячейке делается отметка.

7. Пункт 6 заявления содержит информацию, о которой предупреждено застрахованное лицо (его представитель);

8. В пункте 7 заявления указываются документы, прилагаемые к нему:

в графе «N п/п» указывается порядковый номер записи о наименовании документа;

в графе «Наименование документа» указываются наименования прилагаемых к заявлению документов. В случае, если представлены несколько документов с одинаковыми наименованиями, дополнительно к наименованию указываются уточняющие документ реквизиты (сведения): дата выдачи, номер, например, «справка о трудовом стаже от 09.11.1979 N 365»;

в строке «С информацией, указанной в пункте 6 заявления, ознакомлен (а)»;

в графе «Дата заполнения заявления» застрахованным лицом (его представителем) указывается дата заполнения заявления;

в графе «Подпись застрахованного лица (его представителя)» застрахованным лицом (его представителем) ставится подпись, которой подтверждаются:

— достоверность указанных в заявлении сведений;

— факт ознакомления застрахованного лица (его представителя) с информацией, указанной в пункте 6 заявления;

в графе «Расшифровка подписи (фамилия, инициалы)» указываются полностью фамилия и инициалы застрахованного лица или фамилия и инициалы представителя застрахованного лица.

10. В первой строке расписки-уведомления указывается наименование негосударственного пенсионного фонда, в который подано заявление.

11. В пункте 1 расписки-уведомления:

в строке «Заявление застрахованного лица о назначении накопительной части трудовой пенсии» указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица полностью в именительном падеже в соответствии с документом, удостоверяющим его личность;

в строке «страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица» указывается страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в соответствии со страховым свидетельством обязательного пенсионного страхования;

в строке «поданное в интересах застрахованного лица его представителем» указываются фамилия, инициалы представителя застрахованного лица;

в строке «и документы, представленные с заявлением» указываются документы, принятые одновременно с заявлением:

— в графе «N п/п» указывается порядковый номер записи о наименовании прилагаемого документа;

— в графе «Наименование документа» указываются наименования прилагаемых к заявлению документов. В случае, если представлены несколько документов с одинаковыми наименованиями, дополнительно к наименованию указываются уточняющие документ реквизиты (сведения): дата выдачи, номер, например, «справка о назначении трудовой пенсии от 09.11.1979 N 365»;

— графа «Документы возвращены застрахованному лицу (его представителю)» заполняется при возврате документов застрахованному лицу (его представителю);

— в графе «дата возврата» указывается дата возврата документов застрахованному лицу (его представителю);

— в графе «Подпись застрахованного лица (его представителя)» ставится подпись застрахованного лица (его представителя) о получении документа;

строку «принял:» заполняет работник негосударственного пенсионного фонда:

— в графе «Регистрационный номер заявления» работником негосударственного пенсионного фонда, принявшим заявление от застрахованного лица, указывается регистрационный номер заявления;

— в графе «Дата приема заявления» работником негосударственного пенсионного фонда указывается дата приема заявления от застрахованного лица;

в графе «Работник негосударственного пенсионного фонда» указываются подпись, фамилия полностью и инициалы работника негосударственного пенсионного фонда.

12. В пункте 2 расписки-уведомления указываются документы, которые необходимо представить дополнительно для назначения накопительной части трудовой пенсии:

в строке «Документы, которые необходимо представить дополнительно не позднее _____» указывается дата, не позднее которой должны быть представлены дополнительные документы для назначения накопительной части трудовой пенсии;

в графе «N п/п» указывается порядковый номер записи о наименовании документа;

в графе «Наименование документа» указываются наименования документов (справка о трудовом стаже и др.).

13. В пункте 3 расписки-уведомления в строке «Расписку-уведомление получил (а)»:

в графе «Дата» застрахованным лицом (его представителем) указывается дата получения расписки-уведомления;

в графе «Подпись застрахованного лица (его представителя)» застрахованным лицом (его представителем) ставится подпись, которой подтверждаются:

— получение разъяснения о том, какие документы необходимо представить дополнительно для назначения накопительной части трудовой пенсии и в какой срок;

в графе «Расшифровка подписи (фамилия, инициалы)» указываются фамилия полностью и инициалы застрахованного лица или фамилия полностью и инициалы представителя застрахованного лица.

14. В пункте 4 расписки-уведомления содержится информация, о которой предупреждается застрахованное лицо (его представитель).

15. Пункт 5 расписки-уведомления заполняется работником негосударственного пенсионного фонда при представлении застрахованным лицом (его представителем) дополнительных документов после приема заявления застрахованного лица о назначении накопительной части трудовой пенсии в порядке, предусмотренном для заполнения пункта 1 расписки-уведомления. При этом пункты 1, 2 и 3 расписки-уведомления не заполняются.

Строка «Последний документ представлен (дата)» заполняется в случае, когда дополнительно представленный документ является последним, необходимым для назначения накопительной части трудовой пенсии, документом.

Источник