значение получения образцов для сравнительного исследования
Тактика получения образцов для сравнительного исследования
В ходе практической деятельности юристу часто приходится сталкиваться с необходимостью установить факт написания какого-либо документа (расписки, договора) конкретным лицом. В связи с этим приходится обращаться в специализированные организации (экспертные бюро), которые не только помогут сформулировать вопросы почерковедческой экспертизы (вопросы эксперту), но и выполнят экспертизу рукописного текста. Чтобы правильно сформулировать вопросы для экспертизы, целесообразно предварительно ознакомиться с основными понятиями.
Понятие образцов для сравнительного исследования
При производстве ряда судебных экспертиз, связанных с решением идентификационных и диагностических задач, процесс экспертного исследования требует определенных материалов для сравнения с объектами, поступившими на экспертизу. Эти материалы получили в процессуальном законе и экспертной практике наименование образцов для сравнительного исследования.
Правила получения образцов для сравнительного исследования:
Образцы для сравнительного исследования могут быть получены:
Виды образцов для сравнительного исследования:
Как свободные, так и экспериментальные образцы обладают своими положительными и отрицательными качествами. Проиллюстрируем это на примере судебно-почерковедческой экспертизы.
Свободные образцы почерка, которые следователь может изъять при производстве обыска у подозреваемого лица, выполнены вне связи с уголовным делом и поэтому в них нет умышленного искажения признаков почерка или изложения умышленно ложных данных. Единственное условие в данном случае — достоверность исполнения именно данным лицом. В этом заключается положительная сторона свободных образцов. Кроме того, имеется возможность получить свободные образцы, исполненные в нужный период времени и при определенных условиях.
В то же время в ряде случаев количество возможных свободных образцов и их содержание могут оказаться недостаточными для решения экспертной задачи: в тексте образца не всегда есть те фразы или слова, которые необходимы для установления автора документа; свободный образец может быть исполнен в условиях, отличающихся от условий исследуемого документа, другим пишущим прибором, красителем, в другом состоянии исполнителя и т. п.
Экспериментальные же образцы обладают таким несомненным качеством, как достоверность происхождения, они могут быть получены в требуемых условиях, на требуемом материале и с помощью необходимых средств письма, а также в должном количестве. В то же время исполнитель имеет возможность исказить признаки почерка, топографические и лексические признаки письма, сознательно допустить ошибки и т. п.
Таким образом, и свободные, и экспериментальные образцы письма, взятые порознь, не идеальны. Именно поэтому криминалистика разработала рекомендации, согласно которым для производства идентификационных исследований в судебном почерковедении рекомендуется представлять эксперту образцы обоих видов.
Эталоны и подобные объекты используются двояко: при установлении групповой принадлежности и при решении некоторых диагностических задач, связанных со свойствами и состояниями исследуемых объектов и процессов сравнительно с их исходными свойствами и состояниями.
Тактика получения образцов для сравнительного исследования
Процесс получения образцов для сравнительного исследования может осуществляться:
Для получения сравнительных образцов в порядке ст. 195 УПК следователь выносит специальное постановление. С вынесенным постановлением следователь знакомит подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя и разъясняет им права, предусмотренные статьей 198 Кодекса.
Требования к образцам для сравнительного исследования:
О принудительном характере получения образцов обязательно делается отметка в протоколе.
В протоколе указывается основание этого следственного действия, его цель, количество и характер получаемых образцов, перечень участников, описание процедуры; средства, использованные для получения образцов, а также для фиксации самого хода их получения.
Протокол подписывается всеми участниками; в случае отказа от подписи подозреваемого или обвиняемого об этом делается соответствующая отметка, удостоверяемая следователем.
Полученные образцы должны быть упакованы, скреплены печатью следователя и находиться при деле до передачи их вместе с другими материалами на экспертное исследование. В постановлении о назначении экспертизы среди перечисленных объектов, направляемых на исследование, обязательно упоминаются образцы и дается их краткая характеристика. После исследования образцы, если они не уничтожены в ходе экспертизы, возвращаются следователю и хранятся при деле.
Процесс получения образцов для сравнительного исследования помимо протокола может быть отражен с помощью видеозаписи. Это целесообразно делать в тех случаях, когда он носит принудительный характер, чтобы отразить содержание процедуры и получить подтверждение, что она не могла причинить вреда здоровью или состоянию подозреваемого или обвиняемого.
Известной спецификой обладает получение образцов запаха, голоса и речи.
В соответствии с методическими рекомендациями «Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений» К. Т. Сулимова и В. И. Старовойтова (Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений. Методические рекомендации. М., 1989. С. 1-13), образцы индивидуального запаха, как правило, отбирают работники уголовного розыска и следователи либо эксперты-криминалисты или сотрудники лаборатории криминалистической одорологии. При этом руководствуются следующим: чтобы исключить возможность загрязнения одорологических проб собственным запахом, образцы индивидуального запаха и запаховые следы не должны собираться одним и тем же человеком.
Образцы отбирают у человека-донора преимущественно с того участка тела, который мог служить источником изъятых по делу запаховых следов. Время выдержки адсорбента в контакте с телом донора не должно быть не менее 30 минут, после чего адсорбенты (лоскуты ткани) с отобранными образцами запаха складывают и упаковывают в банку или завертывают в фольгу так же, как и при сборе следов.
При отборе индивидуального запаха у задержанных или содержащихся под стражей лиц должен быть изъят фоновый запах помещения, в котором они содержатся.
При отборе образцов индивидуального запаха у проверяемых лиц целесообразно получить дополнительно и их контрольные запаховые следы, которые, по указанию специалиста, отбирающего образцы, они воспроизводят на модельных предметах, аналогичных следоносителям, выявленным на месте происшествия. Отобранные образцы вместе с пробами запахов, изъятых на месте происшествия, направляют для сравнительного исследования в лабораторию криминалистической одорологии.
Для производства судебно-фоноскопических экспертиз требуются образцы голоса и речи, которые также могут быть свободными и экспериментальными. Первые — это фонограммы, не связанные с расследуемым событием, вторые — специально произведенные фонозаписи голоса и речи лиц, в отношении которых решается вопрос о тождестве.
Необходимые процессуальные требования: перед началом записи обозначается ее дата и место, фамилии и должности записывающих, условия, в которых производится запись (они должны быть максимально сходны с условиями записи при обстоятельствах расследуемого события), подробная характеристика технических средств — тип и характеристики магнитофона, микрофона, магнитной ленты и др.
Тождества с исследуемой записью добиваются употреблением аналогичных фраз, оборотов речи и слов; источнику записи предлагают произносить их в соответствующем темпе и с соответствующими паузами. Объем записываемой звуковой информации должен обеспечивать возможность последующей фоноскопической идентификации.
Полученные образцы голоса и речи, зафиксированные в протоколе, упаковываются, снабжаются необходимыми надписями и опечатываются.
Определенной спецификой обладает получение образцов для судебных экспертиз (чаще всего — баллистической и трасологической).
В этом случае образцы получает сам эксперт, который имеет возможность воссоздать необходимые условия, соответствующие его представлению о механизме возникновения следов на объектах, поступивших на анализ. Количество образцов соответствует условиям решения экспертной задачи. Так, если требуется получить экспериментальные следы орудия взлома, то эксперт, подобрав объект, материал которого соответствует материалу следовоспринимавшего объекта, получает образцы следов под различными углами встречи орудия с воспринимающим объектом с таким расчетом, чтобы образец отражал необходимые идентификационные признаки.
Образцы затем участвуют в сравнительном исследовании. Процесс их получения, количество и качество отражаются в заключении эксперта. Таким образом, специальный документ о получении образцов экспертом не составляется, а сам процесс их получения является одним из этапов исследования и обычно именуется экспертным экспериментом.
Понятие, виды и значение образцов для сравнительного исследования
Для достижения истины по делу очень часто оказывается необходимым провести сравнение тех или иных объектов; чаще всего такое сравнение проводится в ходе идентификационной экспертизы. Получение образцов для сравнительного исследования обычно предшествует проведению идентификационной экспертизы; это следственное действие, носящее вспомогательный характер.
Образцы для сравнительного исследования можно определить как материальные объекты, используемые для сравнения со следами и вещественными доказательствами в целях идентификации этих следов или вещественных доказательств, установления их родовой или групповой принадлежности, а также установления иных обстоятельств, имеющих значение для расследуемого дела.
Классификация образцов. По происхождению (в зависимости от времени и условий возникновения) образцы подразделяются на свободные, условно-свободные и экспериментальные. Свободные образцы – это объекты, возникшие или созданные не в целях сравнительного исследования, еще до возбуждения уголовного дела. Условно-свободными называют объекты, которые были созданы или возникли в результате естественных процессов уже после возбуждения уголовного дела, но также не для целей сравнительного исследования, не в связи с расследованием по делу. Экспериментальные образцы – это материальные объекты, которые следователь получает после возбуждения дела в порядке, предусмотренном ст. 202 УПК.
Таким образом, получение экспериментальных образцов для сравнительного исследования – это следственное действие, заключающееся в получении в установленном законом порядке у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего объектов, являющихся продуктами их деятельности или жизнедеятельности их организма, а также в получении других объектов, необходимых для сравнения со следами или вещественными доказательствами, в целях идентификации или установления родовой либо групповой принадлежности этих следов или вещественных доказательств.
Образцы используются при проведении не только тех экспертиз, которые традиционно относятся к числу криминалистических, но и других. Так, образцы крови, слюны, спермы используются при проведении судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств; образцы различных товаров и изделий – при проведении судебно-технической и судебно-товароведческой экспертиз; образцы зерна – для судебно-агротехнической, почвы – для судебно-биологической или почвоведческой экспертиз и т.д. В таких случаях, как указывалось выше, обычно устанавливается не тождество, а одинаковая или различная родовая либо групповая принадлежность сравниваемых объектов.
При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство.
О получении образцов следователь выносит постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов, однако следователь обязан присутствовать при этом и составить соответствующий протокол. Если получение образцов у лица иного пола сопровождается действиями, носящими интимный характер, следователь составляет протокол со слов врача.
В случаях, когда получение образцов является частью судебной экспертизы, оно проводится экспертом, который отражает в своем заключении сведения о производстве этого действия.
Получение образцов для сравнительного исследования: понятие, разновидности, значение
Помимо объектов идентифицируемых и идентифицирующих используются образцы для сравнительного исследования, которые в свою очередь являются носителями несомненных отображений признаков и свойств объекта.
Опираясь на статью 9 закона Федеральной направленности от 2001 года 31 мая № 73-ФЗ «О судебно-экспертной деятельности государства» образцами сравнительного исследования выступают определенные объекты, способные показать особенности и свойства предмета, трупа, человека, животного, какого-либо материала, вещества, а также любого другого образца, который является нужным эксперту для проведения исследований и дачи заключений, но представляется как факт, что потребность в сравнительных образцах есть не только у эксперта, но также и у специалиста, который занимается данным исследованиями.
Они являются необходимыми, когда сравнение непосредственного характера идентифицируемого и идентифицирующего объекта затруднительно или вовсе невозможно. Образцы сравнительной направленности — это всегда материальные объекты.
Основываясь на смысле процессуального закона можно сказать, то получение необходимых образцов для сравнительного исследования — процессуальное действие, целью которого является получение в четком порядке от обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего или свидетеля, оговоренных в законе объектов, когда появляется потребность в проверке, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах.
Характеристика по получению образцов исследования
Представляется, что характеристика по получению образцов для сравнительного исследования представлена в УПК Российской Федерации недостаточно полно. В 202 статье говорится о природе получения образцов только у живых людей, тем не менее практика показала потребность и в других объектах исследования: во все различных образцах следов, которые остаются от механизмов, образцов, получаемых не у живого человека, а отбираемых с трупы, эталонных и контрольных образцах, а также коллекционных образцах.
Еще одну очень острую проблему процессуальной регламентации получения образцов для исследований сравнительного характера верно отметил Н.И.Долженко: закон ограничивает получение образцов для исследования сравнительного характера лишь целью проверки на оставление каких-либо следов на вещественных доказательствах или в определенном месте, то есть только задачами идентификационной направленности исследования, однако во время практики проводятся не только идентификационные, но и ситуационные, и диагностические исследования.
Поэтому основываясь на формулировке закона изъятие образцов для данных исследований является невозможным.
Отсюда можно сделать вывод, что получение образцов для исследований сравнительного характера нужно трактовать, как действие процессуальной направленности, которое направлено на получение носителей несомненных свой и признаков проверяемого объекта или их отображений для дальнейшего сопоставления с ранее найденными следами целью решения ситуационных, диагностических, идентификационных, и других задач исследования.
Сравнительное исследование
Таким образом, сравнительное исследование показывается, как сопоставление полученных образцов со следами, которые были найдены ранее для определения их различия или сходства.
В настоящее время вопрос о правовой природе получения образцов для исследований сравнительной направленности остается дискуссионным. Из-за этого целый ряд авторов относит такое процессуальное действие к разряду действий самостоятельного следствия, также многие ученые критикуют мнение о природе следственного получения образцов для исследований сравнительного характера. О.Я.Баев, а также другие говорят о получении сравнительных образцов, как о действии вспомогательном, которое обеспечивает другое следственное действие.
Если учесть, что законодатель относит получение сравнительных образцов к определенной направленности следственных действия, то предъявляя к данному протоколу процессуального действия требования статья 167 и 166 УПК Российской Федерации, его можно рассмотреть как действие следственного характера, обладающее существенной спецификой. В этой ситуации мнение ученых, которые обратили внимание на обеспечительный и вспомогательный характер получения сравнительных образцов является правильным. Поэтому получение образцов можно охарактеризовать для сравнительного исследования, как следственное действие обеспечительного, вспомогательного и организационного характера.
Образцы сравнительного исследования
Что касается образцов сравнительного исследования, то они разделяются на три категории:
Образцы свободного характера появляются до совершения преступления и начала расследования, и вне какой-либо связи с ними.
Записи, или какие-то личные письма. Они изымаются в процессе действий следственной направленности таких как обыск, осмотр.
Образцы Условно-свободного характера появляются во время расследования, но вне связи с ним. Тут пример, частная переписка. Условно-свободными данные образцы называются потому что, зная о проводимом расследовании, подозреваемый может пытаться изменить почерк.
Образцы экспериментального характера образуются целенаправленно следователем для процесса сравнительных исследований или же для производства экспертизы, но уже самим экспертом.
Образцы эталонного характера, которые используются во невозможной индивидуальной идентификации по причине отсутствия проверяемых объектов для установления групповой принадлежности веществ или материалов, например, эталонные образцы бензина определенной марки.
Образцы контрольного характера изымаются для удостоверения свойств какого-либо объекта в естественном состоянии.
Контрольные пробы почвы или воды, изымаемые в процессе осмотра места происшествия по преступлениям экологической направленности, на некотором расстоянии от зараженной зоны.
В зависимости от порядка получения образцов выделяются образцы, получаемые:
В зависимости от источника получения образцов можно выделить:
По процессуальному статусу лица, у которого получаются образцы, можно различать образцы, получаемые:
По характеру отражаемых свойств образцы можно дифференцировать на образцы:
Значение получения образцов для сравнительного исследования
При решении идентификационных и диагностических задач, которые ставятся перед экспертизой, необходимым условием их проведения является наличие материалов, содержащих информацию о свойствах и признаках объектов экспертного исследования. Эти материалы получили в экспертной практике, а затем и в процессуальном законодательстве наименование образцов для сравнительного исследования*(245).
В.А. Жбанков определяет образцы для сравнительного исследования как самостоятельную, специфическую категорию объектов, получаемых для проведения сравнительного исследования с целью установления индивидуального или группового тождества проверяемых объектов и решения иных вопросов судопроизводства*(246).
Так, ст. 81 ГПК РФ имеет название «Получение образцов почерка для сравнительного исследования документа и подписи на документе». В п. 1 данной статьи указано, что «в случае оспаривания подлинности подписи на документе или ином письменном доказательстве лицом, подпись которого имеется на нем, суд вправе получить образцы почерка для последующего сравнительного исследования. О необходимости получения образцов почерка выносится определение суда».
Статья 202 УПК РФ регламентирует получение образцов для сравнительного исследования независимо от их вида. В п. 1 данной статьи говорится об образцах почерка и иных образцах: «Следователь вправе получить образцы почерка и иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах». В п. 2 подчеркивается, что «при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство». В п. 3 отмечается, что «в необходимых случаях получение образцов проводится с участием специалистов». В п. 4 уточняется, что «если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении».
В КоАП РФ ст. 26.5 имеет название «Взятие проб и образцов». В п. 1 данной статьи указано: «Должностное лицо, осуществляющее производство по делу об административном правонарушении, вправе брать образцы почерка, пробы и образцы товаров и иных предметов, необходимые для проведения экспертизы». В п. 2 отмечается, что «в случае необходимости при взятии проб и образцов применяются фото- и киносъемка, видеозапись, иные установленные способы фиксации вещественных доказательств». В ст. 26.5 КоАП РФ не упоминаются другие образцы, помимо образцов почерка, хотя на практике отбираются отпечатки пальцев, образцы крови, голоса и речи и др.
Е.Р. Россинская обращает внимание на неполную процессуальную регламентацию такого важного мероприятия, как получение образцов, поскольку только в КоАП РФ предусмотрен отбор проб товаров и иных предметов, хотя при производстве многих экспертиз отбираются именно пробы, а не образцы*(247). В отличие от образцов проба отбирается от вязких, порошкообразных, жидких и газообразных объектов с разных участков объема этих объектов. Проба считается таковой, если она не смешивается с другими частями объема. При смешении взятых частей объема объектов и выделении из такой смеси ее части принято говорить о взятии средней пробы*(248). Проба, полученная с разных частей объекта, характеризует только эти части. Объект в целом характеризует средняя проба (например, проба спирта, пищевых продуктов, почвы и др.).
При задержании подозреваемого, чтобы выяснить, не им ли оставлены следы рук на месте происшествия, его дактилоскопируют, чтобы получить образцы папиллярных узоров пальцев рук.
При изучении документов в гражданском судопроизводстве, как было указано выше, нередко возникает необходимость в получении образцов подписи, образцов оттисков печатей, штампов.
В случае загрязнения водоемов берутся пробы воды, чтобы выяснить, какие вещества в нее попали.
Тактика получения образцов для сравнительного исследования
Понятие, виды и значение получения образцов для сравнительного исследования. Требования, предъявляемые к ним
Отнесение получения образцов для сравнительного исследования к разряду следственных действий является дискуссионным вопросом в науке. Ряд авторов, ссылаясь на то, что получение образцов для сравнительного исследования не образует получения новых доказательств, а лишь способствует возникновению какой-либо информации, не относят получение образцов для сравнительного исследования к числу следственных действий, а считают его процессуальным (Ю.В. Гаврилин, А.Ю. Головин, И.В. Тишутина, А.В. Победкин, В.Н. Яшин).
Получение образцов для сравнительного исследования как следственное действие рассматривают В.А. Жбанков, О.В. Мичурина, Г.П. Химичева, О.В. Химичева, С.А. Шейфер и др.
Не вдаваясь в детальное рассмотрение указанной дискуссии, необходимо отметить, что даже с учетом формального подхода получение образцов является следственным действием, поскольку протокол получения образцов для сравнительного исследования составляется по правилам составления протокола следственного действия, тем более что в УПК РФ (в приложении 122 к ст. 476 УПК РФ) указанное действие прямо названо следственным.
Процессуальный порядок получения образцов для сравнительного исследования определен ст. 202 УПК РФ.
Следует отметить, что ст. 202 УПК РФ регламентирует получение образцов только у подозреваемых, обвиняемых, свидетеля и потерпевшего. Что же касается получения образцов каких-либо материальных объектов (например, образцов краски, строительных материалов, крови, волос от трупа), то, несмотря на формулировку ст. 202 УПК РФ, потребности практики объективно предопределяют изъятие и получение данных образцов.
Также следует отметить, что если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае производство указанного действия отражается в заключении эксперта.
В литературе приведена достаточно обширная классификация получения образцов для сравнительного исследования и самих образцов. Назовем лишь отдельные виды:
Значение образцов для сравнительного исследования заключается в необходимости установления связи объектов, для сравнения с которыми их получают, с событием преступления.
Требования, предъявляемые к образцам для сравнительного исследования:
Тактика получения образцов для сравнительного исследования
В тактике производства данного следственного действия традиционно можно выделить три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный. Общими тактическими приемами производства являются законность, этичность, применение научно-технических средств, использование помощи специалистов.
После того как следователь придет к выводу о том, что для решения возникшего в ходе расследования вопроса требуется назначение экспертизы и для ее производства необходимы образцы для сравнительного исследования, начинается подготовка к проведению данного следственного действия. Подготовка к получению образцов для сравнительного исследования включает в себя ряд необходимых мероприятий, которые осуществляет следователь:
Рабочий этап заключается в непосредственном получении нужных образцов в необходимых количествах. При изъятии образцов у лица рабочий этап следственного действия начинается с установления личности (проверки документов) и ознакомления данного лица с постановлением о получении образцов для сравнительного исследования. Проверка документов лица, у которого получают образцы для сравнительного исследования, обеспечит законность следственного действия и достоверность происхождения образцов.
В процессе получения должны строго соблюдаться требования законности, а также морально-этические нормы. При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья или унижающие честь и достоинство.
Перед непосредственным началом следуют инструктаж участников, разъяснение их прав и обязанностей.
Этап непосредственного изъятия образцов в зависимости от следственной ситуации может происходить в конфликтной либо бесконфликтной ситуации.
Бесконфликтная ситуация связна с добровольным характером получения образцов для сравнительного исследования. В данной ситуации в ходе рабочего этапа важно сосредоточиться на соблюдении требований, предъявляемых к образцам для сравнительного исследования.
Конфликтная ситуация обусловлена принудительным получением образцов для сравнительного исследования. В этом случае необходимо направить усилия на установление психологического контакта, использовать тактические приемы убеждения, примера, разъяснить цель получения образцов и обратить внимание на то, что отказ от предоставления образцов может быть соответственно оценен судом и что образцы могут подтверждать не только причастность к совершенному преступлению, но и невиновность лица.
В противном случае образцы могут быть изъяты в принудительном порядке.
При этом необходимо иметь в виду, что некоторые образцы получить принудительно невозможно (например, образцы почерка).
Поэтому в случае отказа в предоставлении образцов необходимо отразить данный факт в протоколе, а для обеспечения возможности производства экспертизы использовать другие пути, например попытаться обнаружить и изъять свободные и условно-свободные образцы (если они смогут заменить экспериментальные).
Надлежащее процессуальное оформление данных образцов при их изъятии в ходе обыска, например, или выемки в совокупности с протоколом получения образцов для сравнительного исследования, в котором запечатлен отказ от дачи образцов для сравнительного исследования, послужит обоснованием правомерности использования в ходе экспертизы иных объектов для сравнения при условии того, что они отвечают необходимым требованиям.
Заключительный этап сводится к фиксации хода и результатов данного следственного действия. Составляется протокол получения образцов для сравнительного исследования, бланк которого предусмотрен приложением 122 к ст. 476 УПК РФ. Возможно использовать и иные средства фиксации.