код вида контракта в паспорте сделки расшифровка
Код вида контракта в паспорте сделки расшифровка
Порядок заполнения паспорта сделки (ПС)
Список изменяющих документов
(в ред. Указаний Банка России от 14.06.2013 N 3016-У,
от 06.11.2014 N 3438-У, от 11.06.2015 N 3671-У)
1. В заголовочной части ПС указывается полное или сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), оформившего данный ПС.
(см. текст в предыдущей редакции)
2. В поле «Паспорт сделки от __________ N» указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления ПС и присвоенный ему номер.
3. Номер ПС состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой.
3.1. В первой слева части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:
в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором оформлен ПС;
в третьем и четвертом разрядах месяц, в котором оформлен ПС (числа от «01» до «12»);
3.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, указываются регистрационный номер банка ПС и порядковый номер филиала в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций с учетом следующего.
Если банком ПС является головной офис банка ПС, то в третьей части регистрационного номера банка ПС проставляются нули, например: «0077/0000».
Если банком ПС является филиал уполномоченного банка, то во второй части проставляется регистрационный номер банка ПС, а в третьей части порядковый номер филиала, например: «0077/0001».
(см. текст в предыдущей редакции)
3.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта (кредитного договора), на основании которого оформлен ПС, в соответствии с приведенной ниже таблицей.
Код вида контракта (кредитного договора)
Содержание контракта (кредитного договора)
Контракт, условиями которого предусмотрен вывоз товаров с территории Российской Федерации
Контракт, условиями которого предусмотрен ввоз товаров на территорию Российской Федерации
Контракт, условиями которого предусмотрено оказание резидентом услуг, выполнение работ, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением контракта, являющегося агентским договором (договором комиссии, поручения), предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации.
Контракт, условиями которого предусмотрена передача резидентом движимого и (или) недвижимого имущества в аренду, за исключением финансовой аренды (лизинга)
(в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Контракт, условиями которого предусмотрено выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением контракта, являющегося агентским договором (договором комиссии, поручения), предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации.
Контракт, условиями которого предусмотрена передача нерезидентом движимого и (или) недвижимого имущества в аренду, за исключением финансовой аренды (лизинга)
(в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Договор, условиями которого предусмотрено предоставление резидентом займа
Договор, условиями которого предусмотрено привлечение резидентом кредита (займа)
Контракт, условиями которого предусмотрены как вывоз (ввоз) резидентом товаров с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации), так и выполнение работ, и (или) оказание услуг, и (или) передача информации, и (или) результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая вывоз (ввоз) с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации) товаров для их переработки, ремонта (модернизации), строительство объектов за рубежом или в Российской Федерации.
Контракт, в соответствии с условиями которого его можно отнести одновременно как к коду вида контракта 1, так и к коду вида контракта 2 (3 и 4).
Контракт, указанный в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции.
Контракт финансовой аренды (лизинга).
Контракт, являющийся агентским договором (договором комиссии, поручения), условиями которого предусмотрен ввоз (вывоз) товаров на территорию Российской Федерации (с территории Российской Федерации)
(в ред. Указания Банка России от 06.11.2014 N 3438-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
3.4. В пятой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается один из следующих признаков резидента, оформившего ПС:
В номере ПС, оформленного до вступления в силу настоящей Инструкции, при переоформлении, закрытии такого ПС, его приведении в соответствие с требованиями настоящей Инструкции, а также в случае, указанном в абзаце втором пункта 20.9 настоящей Инструкции, в пятой части сохраняется признак «0».
4. Раздел 1 «Сведения о резиденте» заполняется следующим образом.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений (например, ОАО, ЗАО, ИП и так далее).
Если валютные операции, связанные с расчетами по контракту (кредитному договору), осуществляются филиалом юридического лица, в пункте 1.1 после наименования юридического лица указывается через запятую наименование этого филиала.
В случае если адрес резидента не содержит части реквизитов, указанных в пункте 1.2, соответствующие графы не заполняются.
В пункте 1.3 указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный резиденту органом, уполномоченным в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлять государственную регистрацию. В случае оформления паспорта сделки физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (нотариусом или адвокатом), в пункте 1.3 указывается регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации.
В случае оформления паспорта сделки физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (нотариусом или адвокатом), в пункте 1.4 указывается дата приказа о наделении нотариуса полномочиями, указанная в графе 3 реестра государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо дата распоряжения территориального органа Федеральной регистрационной службы о внесении сведений об адвокате в реестр, указанная в графе 4 реестра адвокатов субъекта Российской Федерации.
(п. 4 в ред. Указания Банка России от 06.11.2014 N 3438-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
5. Раздел 2 «Реквизиты нерезидента (нерезидентов)» заполняется следующим образом.
В графе 1 указывается наименование нерезидента, являющегося стороной по контракту (кредитному договору).
Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации в графе 3 указывается код «998».
В случаях указания в графе 3 кодов «997», «998» или «999» графа 2 не заполняется.
Если стороной по контракту (кредитному договору) является несколько нерезидентов, в разделе 2 указываются данные о каждом из них.
6. Раздел 3 «Общие сведения о контракте» (форма 1 ПС) и подраздел 3.1 «Общие сведения о кредитном договоре» (форма 2 ПС, лист 1) заполняются следующим образом.
В графе 1 указывается номер контракта (кредитного договора). При отсутствии номера контракта (кредитного договора) в графе 1 проставляется символ «БН».
В графах 3 и 4 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты контракта (кредитного договора) в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.
(в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В случае отсутствия в контракте (кредитном договоре) информации для заполнения графы 5 при оформлении ПС в графе 5 указывается символ «БС».
В графе 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору), в том числе рассчитанная резидентом самостоятельно исходя из условий контракта (кредитного договора), и (или) в соответствии с обычаями делового оборота.
В графе 7 (форма 2 ПС, лист 1) в единицах валюты кредитного договора указывается сумма денежных средств, подлежащая в соответствии с условиями кредитного договора зачислению на счета в банке-нерезиденте. В иных случаях графа 7 (форма 2 ПС, лист 1) не заполняется.
В графе 8 (форма 2 ПС, лист 1) в единицах валюты кредитного договора указывается сумма валютной выручки, подлежащая в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» зачислению на счета в банках-нерезидентах. В иных случаях графа 8 (форма 2 ПС, лист 1) не заполняется.
В графе 9 (форма 2 ПС, лист 1) указывается один из кодов срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) исходя из условий договора:
Код вида контракта в паспорте сделки расшифровка
заполнения паспорта сделки (ПС)
1. В заголовочной части ПС указывается сокращенное или (в случае отсутствия сокращенного наименования) полное наименование банка ПС в соответствии с учредительными документами банка.
(п. 1 в ред. Указания ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2. В строке «Паспорт сделки от «__» _____ 20__ года N», заполняемой банком ПС, указывается дата подписания ПС ответственным лицом банка ПС и номер ПС, состоящий из пяти частей, разделенных наклонной чертой.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1. В первой части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:
(в ред. Указания ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, проставляется регистрационный номер банка ПС.
Если банком ПС является головная организация банка ПС, то в третьей части регистрационного номера банка ПС проставляются нули, например: «0077/0000».
Если банком ПС является филиал банка ПС, то во второй и третьей частях номера ПС проставляется восьмизначный регистрационный номер банка ПС, например: «0077/0001».
В случае если ПС оформляется резидентом в территориальном учреждении Банка России, во второй части номера ПС проставляются нули, в третьей части номера ПС проставляется символ GU и первые два знака кода территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО), например: «0000/GU45».
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
2.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта (кредитного договора) в соответствии с приведенной ниже таблицей.
│Код│ Вид контракта (кредитного договора) │
│ 1 │Вывоз товаров с таможенной территории Российской Федерации │
│ 2 │Ввоз товаров на таможенную территорию Российской Федерации │
│ 3 │Выполнение работ, оказание услуг, передача информации │
│ │и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе │
│ │исключительных прав на них, резидентом │
│ 4 │Выполнение работ, оказание услуг, передача информации │
│ │и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе │
│ │исключительных прав на них, нерезидентом │
│ 5 │Предоставление займа резидентом нерезиденту │
│ 6 │Привлечение кредита (займа) резидентом от нерезидента │
│ 9 │Смешанная сделка │
2.4. Пятая часть номера ПС состоит из одного разряда и является резервной позицией, в которой проставляется ноль «0».
3. В разделе 1 «Сведения о резиденте» указываются идентификационные сведения о резиденте.
В пункте 1.5 раздела 1 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код причины постановки на учет (КПП) при его наличии в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации. В случае отсутствия ИНН у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, пункт 1.5 не заполняется.
По кредитному договору, заключенному резидентом с несколькими иностранными контрагентами, в разделе 2 указываются данные об организаторе, координаторе или платежном агенте по кредитному договору по выбору резидента.
Раздел 2 заполняется следующим образом.
В графе 1 раздела 2 указывается наименование иностранного контрагента.
5. Раздел 3 «Общие сведения о контракте (кредитном договоре)» заполняется следующим образом.
Если сторонами по кредитному договору являются несколько резидентов и условиями кредитного договора не установлен платежный агент, организатор или координатор по кредитному договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5 раздела 3 указывается только сумма кредитного договора, соответствующая доле участия резидента.
В случае, если невозможно определить точную сумму контракта (кредитного договора), в графе 5 раздела 3 указывается ориентировочная сумма контракта (кредитного договора), определяемая резидентом самостоятельно исходя из известных ему на дату оформления ПС сведений, а при невозможности ее определения в графе 5 раздела 3 проставляется символ б/с.
Если условиями контракта (кредитного договора) не установлена точная дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору), то в графе 6 раздела 3 проставляется рассчитанная резидентом самостоятельно исходя из условий контракта (кредитного договора) дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору).
При этом в ПС по форме 1 в графе 7 раздела 3 указывается сумма валютной выручки от экспорта по контракту, которую предполагается использовать в целях погашения кредита (займа), привлеченного резидентом, в соответствии с выданным Банком России разрешением или на основании пункта 1 части 2 статьи 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле».
В ПС по форме 2 в графе 7 раздела 3 указывается сумма кредита (займа), привлеченного резидентом без зачисления на его счета в уполномоченном банке.
В остальных случаях графа 7 раздела 3 не заполняется.
Графы 8, 9 и 10 раздела 3 ПС, оформляемого по контракту (по форме 1), заполняются следующим образом.
В графе 8 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если контрактом предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 8 раздела 3 не заполняется.
В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если контрактом предусмотрен ввоз на таможенную территорию Российской Федерации или вывоз с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности. Заполнение графы 9 раздела 3 не является обязательным и осуществляется по усмотрению резидента.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.08.2008 N 2052-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В графе 10 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если контрактом предусмотрено выполнение резидентом строительных и подрядных работ за пределами территории Российской Федерации. В иных случаях графа 10 раздела 3 не заполняется.
В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если кредитным договором предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 9 раздела 3 не заполняется.
В графе 10 раздела 3 в соответствии с условиями кредитного договора, если он предполагает единовременное привлечение или предоставление средств резидентом, указывается один из следующих кодов срока погашения суммы, указанной в графе 5 раздела 3:
Код Срок погашения
1 от 31 до 90 дней,
2 от 91 до 180 дней,
3 от 181 дня до 1 года,
4 от 1 года до 3 лет,
6 до востребования.
В графе 12 раздела 3 для суммы транша, отраженной в графе 11 раздела 3, указывается в соответствии с условиями кредитного договора один из кодов срока погашения транша, приведенный для использования при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.
Раздел 4 заполняется следующим образом.
В графах 1 и 2 раздела 4 указываются соответственно номер разрешения и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.
В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2) по разрешению на открытие резидентом счета за рубежом указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира, в которой резидентом открыт счет в банке-нерезиденте.
В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по контракту (по форме 1), и в графе 5 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2), в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.
При отсутствии у резидента указанных разрешений раздел 4 не заполняется.
7. Раздел 5 «Справочная информация» заполняется резидентом и банком ПС в случаях: переоформления ПС в банке ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией; перевода контракта (кредитного договора) на расчетное обслуживание в банк ПС из другого уполномоченного банка; наличия ПС, оформленного по контракту в банке ПС до 18 июня 2004 года. В иных случаях данный раздел не заполняется.
При заполнении ПС, оформляемого по контракту (по форме 1), в разделе 5 резидентом указывается:
номер ПС, оформленного по контракту в банке ПС до 18 июня 2004 года;
номер ПС, оформленного по контракту в другом уполномоченном банке после 18 июня 2004 года и закрытого в связи с переводом контракта на расчетное обслуживание в банк ПС.
При заполнении ПС, оформляемого по кредитному договору (по форме 2), в разделе 5 резидентом указывается номер ПС, оформленного по кредитному договору в другом уполномоченном банке после 18 июня 2004 года и закрытого в связи с переводом кредитного договора на расчетное обслуживание в банк ПС.
При заполнении ПС, оформляемого по контракту (кредитному договору) (по форме 1 и форме 2), в разделе 5 банком ПС указывается порядковый номер ПС, переоформленного по контракту (кредитному договору) в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата его переоформления.
8. Информация о закрытии ПС заполняется банком ПС в порядке и в случаях, установленных в главе 3 настоящей Инструкцией, следующим образом:
В поле «Дата» в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия ПС.
9. Лист 1 ПС, оформляемого по контракту (по форме 1) и (или) кредитному договору (по форме 2), подписывается и заверяется резидентом и банком ПС в порядке, установленном в главе 3 настоящей Инструкции.
(п. 9 в ред. Указания ЦБ РФ от 20.07.2007 N 1869-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
10. Лист 2 оформляется по ПС (форма 1), оформляемому только по контракту, в соответствии с которым осуществляется экспорт или импорт товаров, и содержит раздел 6 «Специальные сведения о контракте». Лист 2 оформляется по ПС (форма 2) и содержит раздел 6 «Специальные сведения о кредитном договоре.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.07.2007 N 1869-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Раздел 6 «Специальные сведения о контракте» (форма 1 ПС) заполняется следующим образом.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У, в ред. Указания ЦБ РФ от 20.07.2007 N 1869-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В пункте 6.1 «Условия о сроках и порядке расчетов по контракту» поле заполняется путем краткого или полного изложения условий о сроках и порядке расчетов, предусмотренных в контракте. В случае отсутствия указанных условий в контракте поле не заполняется.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
В пункте 6.2 «Срок от даты выпуска (условного выпуска) товаров таможенными органами при экспорте товаров до даты зачисления денежных средств от нерезидента на банковский счет резидента (отсрочка платежа), срок от даты оплаты резидентом ввозимых на таможенную территорию Российской Федерации товаров до даты ввоза товаров на таможенную территорию Российской Федерации при импорте товаров (предварительная оплата)» указывается:
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
В пункте 6.3 «Дата оформления листа 2» указывается дата заполнения резидентом листа 2.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
Раздел 6 «Специальные сведения о кредитном договоре» (форма 2 ПС) заполняется следующим образом.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
В пункте 6.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных и иных платежах (кроме платежей в погашение основного долга).
Графа 1 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлена фиксированная процентная ставка. В данной графе указывается размер процентной ставки в процентах годовых.
Графа 2 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлен размер процентной ставки на основе ставки «ЛИБОР».
Графа 3 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему отличные от указанных в графах 1 и 2 пункта 6.1 схемы расчета процентной ставки.
При отсутствии в кредитном договоре указанных процентных и иных платежей соответствующие графы пункта 6.1 не заполняются.
При отсутствии указанной задолженности по основному долгу по кредитному договору данный пункт не заполняется.
В пунктах 6.3 и 6.4 указывается соответственно информация о графиках предстоящих платежей по получению (предоставлению) и возврату заемных средств в случае их наличия в кредитном договоре.
Описание графиков платежей приводится в соответствии с условиями кредитного договора начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания.
Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, например: 01.12.2002.
Поля «Описание особых условий» заполняются путем краткого описания в произвольной форме особых условий (порядка) получения (предоставления) кредита (займа), условий осуществления платежей в счет погашения основного долга и (или) уплаты процентных платежей в случае их наличия в кредитном договоре.
В пункте 6.5 проставляется символ Х в поле, соответствующем статусу иностранного кредитора по кредитному договору.
В пункте 6.6 проставляется символ Х в случае, если кредитор (заимодатель) (один из кредиторов (заимодателей)) на день оформления ПС находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее 10 процентов голосов в управлении). В иных случаях пункт 6.6 не заполняется.
Пункт 6.8 заполняется только заемщиком, заключившим кредитный договор на синдицированной или консорциональной основе с несколькими иностранными кредиторами.
В графах 2 и 3 пункта 6.8 указываются соответственно наименование и цифровые коды стран регистрации всех иностранных кредиторов по кредитному договору в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.
В графе 4 пункта 6.8 указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в графе 4 раздела 3.
В графе 5 пункта 6.8 указывается предусмотренная кредитным договором сумма привлекаемых средств в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графе 4 пункта 6.8, по каждому кредитору, указанному в графе 2 пункта 6.8.
Графа 6 пункта 6.8 заполняется в случае отсутствия в кредитном договоре информации для заполнения графы 5 пункта 6.8. В данной графе указываются предусмотренные кредитным договором в общей сумме кредита (займа) доли участия иностранных кредиторов (в процентах), наименования которых приведены в графе 2 пункта 6.8.
11. Лист 2 ПС, оформленного по контракту (форма 1 ПС) или кредитному договору (форма 2 ПС), подписывается и заверяется резидентом в порядке, установленном в главе 3 настоящей Инструкции.
(п. 11 в ред. Указания ЦБ РФ от 08.08.2006 N 1713-У)
Код вида контракта в паспорте сделки расшифровка
Интерактивная страница со ссылками ▲
Порядок заполнения паспорта сделки установлен Приложением 4 к Инструкции ЦБ от 4 июня 2012 г. № 138-И. Для удобства использования, на настоящей странице он приведен вместе с пунктами Инструкции 138-И, которые упоминаются в Порядке, и со ссылками на пункты Порядка и на классификаторы. Ссылки на главы Порядка не приводятся.
Порядок заполнения паспорта сделки
1. В заголовочной части ПС указывается полное или сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), оформившего данный ПС.
При оформлении ПС в территориальном учреждении Банка России в заголовочной части ПС указывается наименование территориального учреждения Банка России.
2. В поле «Паспорт сделки от __________ N» указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления ПС и присвоенный ему номер.
3. Номер ПС состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой.
3.1. В первой слева части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:
в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором оформлен ПС;
в третьем и четвертом разрядах месяц, в котором оформлен ПС (числа от «01» до «12»);
3.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, указываются регистрационный номер банка ПС и порядковый номер филиала в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций с учетом следующего.
Если банком ПС является головной офис банка ПС, то в третьей части регистрационного номера банка ПС проставляются нули, например: «0077/0000».
Если банком ПС является филиал уполномоченного банка, то во второй части проставляется регистрационный номер банка ПС, а в третьей части порядковый номер филиала, например: «0077/0001».
3.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта (кредитного договора), на основании которого оформлен ПС, в соответствии с приведенной ниже таблицей.
| Код вида контракта (кредитного договора) | Содержание контракта (кредитного договора) ▲ | |||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 |
| Код срока | Срок привлечения (предоставления) ▲ |
|---|---|
| 0 | до 30 дней |
| 1 | от 31 до 90 дней |
| 2 | от 91 до 180 дней |
| 3 | от 181 дня до 1 года |
| 4 | от 1 года до 3 лет |
| 6 | до востребования |
| 7 | от 3 лет до 5 лет |
| 8 | от 5 лет до 10 лет |
| 9 | свыше 10 лет |
Подраздел 3.2 «Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору» (форма 2 ПС, лист 1) заполняется, если в соответствии с условиями кредитного договора денежные средства привлекаются (предоставляются) траншами.
В графах 1 и 2 указывается наименование и цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ.
В графе 3 в валюте кредитного договора указывается сумма транша.
В графе 4 указывается код срока привлечения (предоставления) транша в соответствии с таблицей, используемой при заполнении графы 9 подраздела 3.1 (форма 2 ПС, лист 1).
В графе 5 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается ожидаемая дата поступления транша.
В иных случаях подраздел 3.2 не заполняется.
7. Раздел 4 «Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки» заполняется следующим образом.
В графе 2 с использованием в виде разделителя символа «/» по аналогии с пунктом 3.2 настоящего Порядка при оформлении ПС указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России, оформившем ПС, при переводе ПС указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России, принявшем на обслуживание ПС, оформленный ранее в другом уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России.
В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ при переводе ПС на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), территориальное учреждение Банка России указывается дата принятия ПС на обслуживание другим уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), территориальным учреждением Банка России. В иных случаях графа 3 не заполняется.
В графах 4 и 5 соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ дата и основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции), указанные в заявлении резидента о закрытии ПС, или в случаях, установленных настоящей Инструкцией, самостоятельно банком ПС.
В случае, указанном в абзаце втором пункта 20.9 настоящей Инструкции, при оформлении ПС по контракту (кредитному договору), который ранее обсуживался в другом уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) либо в территориальном учреждении Банка России, в первой строке раздела 4 ПС указываются сведения о банке ПС, в котором был оформлен ПС. При этом в графах 4 и 5 соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ дата и основание закрытия ПС, который был оформлен в другом уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) либо территориальном учреждении Банка России.
8. В разделе 5 «Сведения о переоформлении паспорта сделки» указываются порядковые номера и даты в формате ДД.ММ.ГГГГ всех переоформлений ПС в случаях, предусмотренных главой 8 настоящей Инструкции, а также номер (при его наличии) и дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС. При отсутствии номера документа, на основании которого внесены изменения в ПС, указывается символ «БН». В случае, указанном в пункте 8.9 настоящей Инструкции, графы, содержащие информацию о документе, на основании которого внесены изменения в ПС, не заполняются.
9. В разделе 6 «Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту (кредитному договору)» в случае оформления ПС в соответствии с пунктом 12.2 или главой 13 настоящей Инструкции указывается номер ПС, ранее оформленного по этому контракту (кредитному договору).
10. Раздел 7 «Справочная информация» заполняется следующим образом.
В пункте 7.1 в первом поле указывается «1», если документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, были предоставлены резидентом на бумажных носителях, «2», если такие документы были предоставлены резидентом в электронном виде в соответствии с договором, указанным в пункте 17.7 настоящей Инструкции, во втором поле в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата представления резидентом указанных документов в соответствии с требованиями главы 17 настоящей Инструкции.
В пункте 7.2 в первом поле указывается «1», если ПС был направлен банком ПС резиденту на бумажном носителе, «2», если ПС был направлен банком ПС резиденту в электронном виде в соответствии с договором, указанным в пункте 17.7 настоящей Инструкции, во втором поле в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата направления банком ПС в соответствии с требованиями главы 17 настоящей Инструкции оформленного (переоформленного, закрытого) ПС резиденту.
11. Раздел 8 (форма 2 ПС, лист 2) «Специальные сведения о кредитном договоре» заполняется следующим образом:
В пункте 8.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных платежах.
В графе 1 в процентах годовых указывается фиксированная процентная ставка, размер которой установлен кредитным договором.
В графе 2 в случае если размер процентной ставки установлен кредитным договором на основе ставки ЛИБОР, указывается одно из следующих условных обозначений (кодов) установленной процентной ставки:
В графе 3 в случае если условиями кредитного договора установлены процентные платежи, отличные от предусмотренных для отражения в графах 1 и 2, указываются другие методы определения процентной ставки.
В пункте 8.2 указывается информация об иных платежах, если они предусмотрены кредитным договором, например, о платежах, связанных с уплатой комиссий, штрафов, сборов и расходов по кредитному договору.
12. Раздел 9 (форма 2 ПС, лист 2) «Справочная информация о кредитном договоре» заполняется следующим образом.
В подпунктах 9.1.1 и 9.1.2 пункта 9.1 проставляется символ «*» в зависимости от того, на основании каких данных заполняется пункт 9.2.
В пункте 9.2 приводится описание графика возврата заемных денежных средств (основного долга) и выплаты процентных платежей за пользование денежными средствами, который содержится в кредитном договоре или рассчитывается резидентом самостоятельно на основании информации, содержащейся в кредитном договоре.
Если кредитный договор не содержит указанного графика платежей, а также необходимой информации для расчета этого графика, соответствующие графы пункта 9.2 заполняются на основании собственной оценки резидента ожидаемых платежей, в том числе осуществляемых в виде единовременных выплат не позднее даты завершения исполнения обязательств, указанной в графе 6 подраздела 3.1 ПС.
В графе 2 пункта 9.2 указывается код валюты кредитного договора, указанный в графе 4 подраздела 3.1 ПС.
В графах 3 и 5 пункта 9.2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указываются даты предстоящих платежей соответственно по возврату основного долга и выплате процентных платежей.
В графах 4 и 6 пункта 9.2 указываются суммы предстоящих платежей соответственно по возврату основного долга и выплате процентных платежей.
В графе 7 пункта 9.2 указываются путем краткого описания в произвольной форме особые условия (порядок) возврата основного долга и выплаты процентных платежей в случае их наличия в кредитном договоре. В иных случаях графа 7 пункта 9.2 не заполняется.
В пункте 9.3 проставляется символ «X» в случае если кредитор (заимодавец) (один из кредиторов (заимодавцев) на день оформления ПС находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее 10 процентов голосов в управлении) либо заемщик на день оформления ПС находится с кредитором (заимодавцем) (одним из кредиторов (заимодавцев) в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале кредитора (заимодавца), обеспечивающим ему не менее 10 процентов голосов в управлении). В иных случаях пункт 9.3 не заполняется.
В пункте 9.4 указывается сумма залогового или другого обеспечения кредита (займа) в случае если такое обеспечение предусмотрено условиями кредитного договора. Данные указываются в единицах валюты кредитного договора, указанной в графе 4 подраздела 3.1 ПС. В иных случаях пункт 9.4 не заполняется.
Пункт 9.5 заполняется только по кредитному договору, предусматривающему привлечение кредита (займа) резидентом от нерезидентов на синдицированной или консорциональной основе. Количество строк пункта 9.5 должно соответствовать количеству кредиторов. В иных случаях пункт 9.5 не заполняется.
В графах 2 и 3 указываются соответственно наименование и цифровой код страны места нахождения нерезидента-кредитора (заимодавца) в соответствии с ОКСМ.
В графе 4 указывается сумма средств в единицах валюты кредитного договора, предоставляемых нерезидентом-кредитором (заимодавцем), указанным в графе 2.
В графе 5 указывается в случае отсутствия в кредитном договоре информации для заполнения графы 4 предусмотренная кредитным договором доля участия (в процентах) в общей сумме предоставленного кредита (займа) нерезидента-кредитора, наименование которого приведено в графе 2.
Пункты 5.1 и 5.1.2 Инструкции ЦБ № 138-И: ▲
Абзац второй пункта 20.9 Инструкции ЦБ № 138-И: ▲
В случае если на дату вступления в силу настоящей Инструкции в уполномоченном банке находятся или представлены резидентом после вступления в силу настоящей Инструкции документы для оформления ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в этот уполномоченный банк в соответствии с ранее действовавшими требованиями, ПС оформляется в соответствии с настоящей Инструкцией с сохранением номера ПС, закрытого по такому контракту (кредитному договору) до вступления в силу настоящей Инструкции.
Пункт 8.9 Инструкции ЦБ № 138-И: ▲
8.9. При реорганизации банка ПС в форме преобразования (изменение наименования и (или) организационно-правовой формы) переоформление ПС осуществляется банком ПС самостоятельно без представления резидентом заявления о переоформлении ПС.
Пункт 12.2 Инструкции ЦБ № 138-И: ▲
При закрытии ПС первым резидентом банк ПС наряду с документами, указанными в пункте 7.7 настоящей Инструкции, выдает первому резиденту две ведомости банковского контроля (одну в электронном виде, другую на бумажном носителе), которые первый резидент вместе с копией контракта (кредитного договора) либо с выпиской из него, содержащей сведения, необходимые для оформления ПС, по которому первым резидентом был оформлен ПС, с соблюдением сроков, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, передает второму резиденту.
Второй резидент обязан представить в уполномоченный банк документы и информацию для оформления ПС в срок, указанный в пункте 6.5 настоящей Инструкции. Если после закрытия ПС первым резидентом не происходит событий, указанных в пункте 6.5 настоящей Инструкции, второй резидент представляет в уполномоченный банк документы и информацию для оформления ПС в срок не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия ПС первым резидентом.
Второй резидент для оформления ПС представляет в уполномоченный банк документы и информацию, которые указаны в пункте 6.6 настоящей Инструкции и абзаце втором настоящего пункта, а также документ, подтверждающий уступку ему требования или перевод на него долга по контракту (кредитному договору), по которому первым резидентом был оформлен ПС.
При отсутствии между вторым резидентом и уполномоченным банком договора о порядке обмена в электронном виде документами и информацией, указанного в пункте 17.7 настоящей Инструкции, второй резидент представляет в уполномоченный банк полученную от первого резидента ведомость банковского контроля в электронном виде без ее копирования.
Уполномоченный банк в установленном им порядке с использованием программно-технических средств принимает представленные резидентом в соответствии с настоящим пунктом ведомости банковского контроля в электронном виде и переносит информацию из этих ведомостей банковского контроля в новую ведомость банковского контроля в порядке, установленном главой 10 настоящей Инструкции.
Пункт 17.7 Инструкции ЦБ № 138-И: ▲
Аналитические правовые услуги по ВЭД, валютному контролю, Испании
Описание услуг на сайте не является публичной офертой услуг
Правовое бюро «Проект-ВС» (Москва) • 2001-2021 • Контакты
© Автор сайта: Славинский В. Ч. Все права сохранены
- код вида контракта в заявлении о постановке на учет
- код вида мощности строительства форма с 1 где взять