к абстрактным сделкам относится
Каузальные и абстрактные сделки — описание, виды и примеры
Мир сделок чрезвычайно разнообразен. На сегодня существует большое число их классификаций и градаций. Особый интерес вызывает разделение на каузальные и абстрактные сделки. Рассмотрим их, попутно разобравшись с основным понятием и другими классификациями.
Что такое сделка?
Отсюда основные признаки каузальной, абстрактной и иных сделок:
Все сделки носят интеллектуальный характер. Это главное их отличие от фактических действий. Выделяются они и на фоне сделкоподобных действий. Последние характеризуются лишь частичным следованиям нормам о сделках.
Теперь перейдем к понятию действительности. Сделка имеет силу при одновременном наличии четырех условий:
Если хотя бы одно из этих условий нарушено, можно говорить о недействительности процедуры.
Виды сделок
Кроме каузальных и абстрактных сделок существует и спектр других классификаций. Рассмотрим их разнообразие:
Последние мы разберем более подробно.
Каузальная сделка
Говоря про примеры каузальных и абстрактных сделок, тут можно указать договор купли-продажи. Реализация требования продавцом оплаты возможна только при факте осуществления им обязательства по передаче покупателю имущества.
Если в каузальной сделке отсутствует основание, то она недействительна. Пример: заемщик оспаривает по факту безденежности договор займа. Он доказывает, что денежные средства или иные материальные ценности получены им от займодателя в неполном объеме или не были предоставлены вообще.
Доказывая факт неполучения денег, заемщик оспаривает основание каузальной сделки. Он утверждает, что оно отсутствует полностью. Или же в какой-то части договора, в случае, когда займодатель предоставил-таки часть обговоренных средств.
Надо также отметить, что большинство совершаемых сделок именно каузальные.
Абстрактная сделка
Пример абстрактной сделки можно привести и следующий. Рассчитываясь векселем, нельзя вдруг отказаться от выполнения обязательств на основании того, что товар не был поставлен.
В заключение рассмотрим и несколько других любопытных классификаций.
Реальные и консенсуальные сделки
Эта градация разбивает сделки на две большие группы:
Фидуциарные и алеаторные сделки
Понять, о чем идет речь, можно ознакомившись с переводом:
Понятие и разновидности сделок: сделки казуальные и абстрактные
Прежде чем рассматривать сделки казуальные и абстрактные, необходимо разобраться в самом понятии «сделка». Оно является одним из основополагающих в юриспруденции. Согласно формулировке, которую дает теория гражданского права, оно подразумевает действия отдельных людей и юрлиц с целью устанавливать, изменять и вести к прекращению права с обязанностями. Среди множества их разновидностей присутствуют и такие, как казуальные и абстрактные сделки.
Основополагающее понятие
Первоначально понятие сделки было сформулировано в немецкой доктрине, определяющей ее как способ, с помощью которого путем выражения частной воли достигаются правовые последствия. При этом предполагаются только те действия, которые находятся в пределах, допускаемых правопорядком.
Из сказанного можно сделать вывод о признаках, описывающих сделку.
Сделки бывают разных видов и классифицируются по различным критериям. Но объединяет их, в частности, то, что все они носят характер интеллектуальности. И это основное, что отличает их от обычных действий. На фоне деятельности, которая их только напоминает, они также выделяются. Такая деятельность характеризуется только частичным следованием нормам, регулирующим сделки.
Действительность и недействительность
Рассматривая понятие сделки, следует затронуть вопрос действительности и недействительности. Сделка будет иметь юридическую силу, если выполняются следующие условия:
В случае несоблюдения хотя бы одного из указанных выше условий можно вести речь о недействительности. Подходя к непосредственному разбору понятий абстрактной и казуальной сделки, рассмотрим, по каким признакам разделяются сделки.
Виды сделок
Как уже говорилось выше, сделки имеют несколько разновидностей.
Далее изучим подробно состав последней из указанных разновидностей.
Каузальная сделка
Под этим названием понимают сделки, исполнение которых теснейшим образом связано с основанием. Эта связь напрямую влияет на действительность соглашения. Другими словами, ее исполнение должно всегда соответствовать цели, ради которой заключен договор.
Ярким примером казуальной сделки является купля-продажа. Продавец может требовать оплаты лишь в том случае, если он передает имущество, будучи либо его собственником, либо имея на то специальные полномочия. В противном случае сделка будет недействительной, так как не соответствует своей цели, а именно передаче имущества в собственность.
В договоре ссуды целью ее получателя является получение во временное пользование чужой вещи. В договоре займа заемщик может доказывать, что займодатель не предоставил ему денежные средства или предоставил их не в полном объеме. Доказывая факт того, что он не получил денег, заемщик вступает в спор по поводу основания казуальной сделки, оспаривая его полностью или в части.
Большинство сделок в гражданском праве сконструировано именно по этому принципу, что свидетельствует о направленности, в конечном итоге, на удовлетворение интересов их субъектов.
Абстрактная сделка
Это такая разновидность сделок, которая противоположна предыдущей. И, в отличие от нее, не имеет зависимости от основания. К этой разновидности относят такие обязательства, от которых нельзя отказываться, ссылаясь на отсутствие основания.
Совокупные знания
9. Каузальные и абстрактные сделки
АБСТРАКТНАЯ СДЕЛКА — в гражданском праве сделка, действительность которой не зависит от ее основания цели сделки. СДЕЛКИ — действия физических и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Если доказано, что в сделке отсутствует основание, то она должна быть признана недействительной.
Из каузальной сделки видно, какую правовую цель она преследует. Так, будет недействительна сделка, совершенная с целью, противной основам правопорядка и нравственности. Недействительна сделка купли-продажи имущества, совершенная не собственником, не обладающим полномочием на это, так как цель — переход права собственности — недостижима. Абстрактные сделки как бы оторваны от своего основания (от лат. abstrahere — отрывать, отделять).
Пример абстрактной сделки — выдача векселя. Иногда в особую группу выделяются доверительные, или фидуциарные, сделки (от лат. fiducia — доверие), которые основаны на особых, лично-доверительных отношениях сторон. Подобные сделки редки и в целом не характерны для имущественного оборота. Такое понимание сделки изложено в Мотивах ГГУ. Это понятие выражает компромисс между теорией частной воли и теорией закона.
9. Каузальные и абстрактные сделки
Аналогичные споры отражены и в работах российских дореволюционных цивилистов. Для понимания сделок необходимо учитывать еще один важный момент: сделки носят интеллектуальный характер. Мы можем договориться, что сделка есть, можем договориться, что сделки нет. Именно это отличает её от, например, фактических действий. Кроме того, необходимо отличать сделки от сделкоподобных действий.
Условия действительности сделки вытекают из её определения как правомерного юридического действиясубъектов гражданского права, порождающего тот правовой результат, к которому они стремились. То есть, чтобы обладать качеством действительности сделка не должна противоречить законодательству. Законность содержания сделки. Способность сторон к совершению сделки.
КАУЗАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ это:
Соблюдение формы сделки. Невыполнение одного из перечисленных условий влечет недействительность сделки, если иное не предусмотрено законом. Под содержанием сделки понимается совокупность всех составляющих сделки условий, порождающая определенный правовой результат. Законность содержания означает соответствие условий сделки требованиям законодательства. Юридические лица, обладающие общей правоспособностью, могут совершать любые сделки, не запрещенные законом.
Распорядительная сделка как способ изменения имущественно-правового положения лица
Отдельные виды сделок могут совершаться организациями только при наличии специального разрешения (лицензии). Действительность сделки предполагает совпадение воли и волеизъявления участника.
Лицо должно иметь чёткое представление о существе сделки или её отдельных элементах и отражать действительные желания и устремления. Несоблюдение же требуемой законом нотариальной формы, а в ряде случаев — требований закона о государственной регистрации сделки влечет её недействительность.
Смотреть что такое «КАУЗАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ» в других словарях:
Сделка, требующая восприятия, вступает в силу только после того, когда о ней становится известно другой стороне. В подобных случаях несколько лиц рассматриваются как одна сторона. Договоры, как и сделки, подразделяются на односторонние и многосторонние, однако это деление следует отличать от одноименного деления сделок. Однако с точки зрения классификации договоров это односторонний договор, поскольку права и обязанности по нему возникают только у одаряемого.
Возмездная сделка — сделка, предполагающая наличие встречного представления, которое может выражаться в передаче денежных средств или иного имущества, выполнении работы, оказании услуги.
Возмездность или безвозмездность сделки предопределяется её природой или соглашением сторон. Односторонние сделки всегда являются безвозмездными. Безвозмездные сделки могут совершаться без ограничения в отношениях между физическими лицами.
Сущность и признаки распорядительной сделки
Каузальная сделка (от лат.causa — основание) — сделка, исполнение которой настолько связано с её основанием, что действительность такой сделки ставится в зависимость от его наличия. То есть исполнение сделки должно соответствовать той правовой цели, ради которой она совершается. Большинство сделок носит каузальный характер. По действующему законодательству все сделки по выдаче и передаче ценных бумаг отнесены к разряду абстрактных сделок.
Действительность абстрактных сделок, недопустимость оспаривания их основания возможны лишь при обязательном отражении их абстрактного характера и установлении соответствующего запрета в законе. Срок, который стороны определили как момент возникновения прав и обязанностей по сделке, называется отлагательным.
Гражданское право
Возможно упоминание в договоре и отлагательного и отменительного сроков. В этом договоре 1 июня — отлагательный срок, а 31 августа — отменительный. Не следует путать срочные сделки и сделки, совершённые под условием. Бессрочная сделка — сделка, которая не предусматривает срок исполнения и не содержит условий, позволяющих определить этот срок. Такая сделка должна быть исполнена в разумный срок после её заключения. Разумность определяется из существа конкретной сделки.
Условие должно быть возможным, то есть реально осуществимым как юридически, так и по объективным естественным законам. По этой причине обстоятельство, избранное участниками сделки в качестве условия, не должно противоречить закону, основам правопорядка и нравственности.
Многосторонняя сделка — сделка, для совершения которой необходимо выражение согласованной воли двух и более сторон, то есть договор. Условие сделки может быть отлагательным или отменительным. Также, односторонние сделки делятся на требующие восприятия и не требующие восприятия волеизъявления. Сделка может быть совершена в устной или письменной форме, а также путём конклюдентных действий или молчанием.
Понятие и виды абстрактности сделок по действующему законодательству
Н.Л. КЛЫК
Клык Н.Л., зав. кафедрой коммерческого, предпринимательского и финансового права Сибирского федерального университета, канд. юрид. наук, доцент.
Было бы неверным утверждать, что абстрактные сделки лишены научного внимания, так как возникающие в правоприменительной деятельности вопросы все чаще привлекают внимание исследователей к вопросам независимости порождаемого гражданско-правовыми сделками правового результата от их основания.
Кардинально изменившее свой облик гражданское законодательство, сориентированное на рыночные начала российской экономики, позволяет от определений общего плана переходить к более детальным исследованиям, в связи с чем становится возможным углубление и упорядочение представлений об абстрактности сделок.
Казалось бы, закрепление в качестве основы единства института ценных бумаг абстрактности обязательства само по себе показательно возможностью выявления и систематизации абстрактных сделок, поскольку их неразрывная составляющая, причем самая что ни на есть бесспорная в виде права из и права на ценную бумагу, априори предполагает возможность выявления в системе гражданского права абстрактных сделок, опосредствующих оборот прав обязательственных, а использование при обращении ценных бумаг механизма вещного права диктует необходимость поиска абстрактности в сделках по передаче вещных прав.
Анализ приведенных определений абстрактной сделки в нерыночный период позволяет вывести следующие ее характеристики:
Насколько повлияло изменение гражданского законодательства на современные оценки абстрактной сделки?
Достаточно распространенный в литературе подход в отношении квалификации сделок выпуска и выдачи и передачи иных ценных бумаг, когда положение абз. 1 п. 2 ст. 147 ГК об абстрактности закрепляемого ими обязательства практически не принимается во внимание, интересен тем, что косвенно предполагает признание абстрактными лишь таких сделок, волеизъявление в которых должно соответствовать (или быть подобным ему) тем положениям, что предусмотрены законом к векселю или к банковской гарантии.
Причем наличию ссылки на безусловность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам (ч. 1 ст. 2 ФЗ «О рынке ценной бумаг») или по чеку (п. 1 ст. 877 ГК) чаще всего не отводится должного значения, хотя и в том и в другом случае законодатель, как это и следует из смысла абз. 1 п. 2 ст. 147 ГК, недвусмысленно исключает из состава юридических фактов, при наличии которых производится осуществление кредиторских прав, ссылку на основание их возникновения.
Наверное, именно ненужность ссылки на материально-правовые предпосылки приобретателя тех или иных прав из числа обязательственных и следует признавать своеобразным индикатором придания законом абстрактного характера той или иной сделке, когда различие используемых при этом формулировок не меняет существа дела.
Например, когда указывается на то, что при получении исполнения по закладной (п. 2 ст. 13 ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)») право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой, не требует представления других доказательств существования этого обязательства, имеется в виду именно ненужность ссылки на основание приобретения прав по закладной.
При таком подходе круг абстрактных сделок ограничивается лишь теми, что порождают лишь обязательственные права, то есть цессией, банковской гарантией, поручительством, по выпуску и передаче ценных бумаг, а кроме того, залогом (когда в качестве залогодателя выступает третье лицо), поскольку об абстрактности традиции вещи появляется повод говорить лишь при наличии соответствующего основания.
Поводом для данного утверждения служит определение абстрактной сделки в одном из новых юридических словарей, в котором она охарактеризована в качестве сделки, «основание которой остается юридически безразличным». См.: Новый юридически словарь. М.: Институт новой экономики, 2006. С. 854.
То есть практическим итогом абстрактности сделки является изменение прежде всего способа защиты интересов совершающего ее лица, когда в отличие от случаев совершения каузальной сделки исчезает угроза утраты прав его приобретателем. Срочный характер обязательственных прав является при этом хотя и дополнительным, но весьма весомым аргументом в пользу бесповоротности их перехода к правоприобретателю.
Кроме того, если В.А. Рясенцев и не утверждает об абстрактности всех ценных бумаг, то по крайней мере особо отмечает, что «ценные бумаги, выданные на основе абстрактных сделок, могут иметь значительную оборотоспособность».
Гипотетически данное определение позволяет исходить из разных правовых зависимостей абстрактной сделки от ее основания, а кроме того, различать необходимо абстрактные и абстрактные по общему правилу, без различения которых навряд ли возможна конструктивная дискуссия по поводу абстрактных сделок, включая их доктринальное определение.
Гамбаров Ю.С. Указ. раб. С. 712.
Там же.
Более всего это относится к долговой расписке, которая в российской цивилистике традиционно относится к числу каузальной сделки, обычно противопоставляемой абстрактности векселя. О.С. Иоффе писал, что, если «выдача расписки не мотивировалась ни наличием долга, ни желанием одарить получателя расписки», она не имеет никакой юридической силы, отмечая также при этом: «Если расписка выдана без всяких оснований, то при доказанности этого обстоятельства последует объявление ее недействительной» (Иоффе О.С. Советское гражданское право. С. 256, 264). Вместе с тем следует отметить отнесение долговой расписки к абстрактным сделкам немецким ученым Бэром, полагающим, что, как в иных подобных случаях (сделки по подведению итогов, договора признания долга, счета), отсутствие каузального момента должен доказывать должник в ответ на правопритязание кредитора. В этом случае в расписке усматривалось наличие процессуальной абстрактности (см.: Кривцов А.С. Абстрактные и материальные обязательства в римском и современном гражданском праве. Юрьев, 1898. С. 151).
Для целей внесения определенной ясности при выявлении необходимо абстрактных сделок по действующему гражданскому законодательству следует поставить вопрос: будут ли результативными (или действенными) банковская гарантия, поручительство, залог (когда залогодатель не является стороной обеспечиваемого обязательства), цессия, передача вещи (традиция), сделки выпуска и передачи ценных бумаг, если стороны поставят их наступление в зависимость от каузы (основания)?
Наличие такого рода заинтересованности навряд ли нуждается в особом обосновании, принимая во внимание возмездный по преимуществу характер имущественных отношений, в силу чего каузой является встречное предоставление со стороны контрагента.
Гибкость в установлении отвечающих договорным интересам сторон правозарождающих фактов в виде, как обозначает их А.С. Кривцов, «causae в смысле правового основания» присуща лишь традиции вещи, которая значение не только абстрактной, но и собственно сделки, может иметь лишь в случае действия правила п. 1 ст. 223 ГК о переходе права собственности с момента передачи вещи, в связи с чем она относится к абстрактным по общему правилу.
Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации см.: ФЗ от 30.12.2004 N 214-ФЗ // КонсультантПлюс.
Более подробно см.: Новоселова Л.А. Сделки уступки прав (требования) в коммерческой практике. Факторинг. М.: Статут, 2003. С. 228.
Если квалификация банковской гарантии, поручительства и залога в качестве необходимо абстрактных сделок сомнений не вызывает, то соответствующая оценка сделок выпуска и передачи ценных бумаг представляет известные сложности.
Иногда поводом для различных мнений в оценке абстрактности-каузальности сделки является изначально неверное установление основания. Например, И.А. Полуяхтов полагает, что ответ на вопрос об абстрактности чекового обязательства «должно искать не в сопоставлении со сделкой, существующей между чекодателем и чекодержателем, а в сопоставлении со сделкой между банком и чекодателем о выдаче чековой книжки» (Полуяхтов И.А. К вопросу о делении сделок на абстрактные и казуальные // webmaster@privatelaw.ru), смешивая тем самым условия выдачи чека и условия осуществления прав по чеку, не принимая при этом во внимание, что ни нарушение порядка выдачи чека, ни отсутствие денежных средств не способны уничтожить право требование чекодержателя, а могут повлиять лишь на изменение порядка осуществления прав по чеку (ст. 885 ГК), когда оно приобретает свойство регрессного.
Вместе с тем, принимая во внимание сугубо формализованный порядок совершения всех абстрактных сделок, в данном случае имеет место соблюдение требований, установленных законом, что как раз и отличает специфику любой абстрактной сделки. Но самое важное, если ограничиться наиболее важным результатом выпуска массовых ценных бумаг, заключается в том, что независимо от формы выпуска происходит возникновение абстрактного обязательства, когда суть возможных возражений со стороны эмитента в адрес первого или недобросовестного последующего владельцев строится на тех же началах, что и по векселю.
Именно аспект возможных возражений предопределил разграничение понятий материальной и процессуальной абстрактности, зародившихся еще в римской истории, который и позволяет отметить необоснованность распространенных мнений об отсутствии абстрактности у первого владельца векселя, формулировка правопритязания которого, как, впрочем, и владельца любой ценной бумаги, исключает необходимость ссылки на материально-правовые основания возникновения права требования, что всегда является обязательным в той же расписке, почему она и не может иметь значения абстрактной сделки.
Проводя параллель с осуществлением правопритязаний кредитором при поручительстве, бенефициаром по банковской гарантии и залогодержателем при залоге, когда предъявление требования к обязанному лицу естественно исключает необходимость ссылки на основание, нельзя вместе с тем не отметить, что во всех случаях неизбежно обоснование правопритязания путем указания на факт неисполнения обеспечиваемого обязательства, который имеет правопорождающее значение. Последнее обстоятельство позволяет обратить внимание на отсутствие в этих сделках как раз процессуальной абстрактности, поскольку правопритязание управомоченного лица должно обладать каузой-причиной.
Если попытаться углубить представления об абсолютной абстрактности как о чем-то существенно отличающемся от понятий процессуальной и материальной абстрактности, то в качестве примера наивысшей степени юридической независимости от основания может быть названо правовое положение добросовестного приобретателя предъявительских ценных бумаг и векселя, которые, как известно, не подлежат виндикации в случае их утраты предыдущим владельцем (п. 2 ст. 302 ГК, ч. 2 ст. 16 Положения о переводном и простом векселе).
Смысла в использовании понятий материальной и процессуальной абстрактности для характеристики традиции вещи в целом не возникает, в то время как в отношении вещных притязаний владельцев ценных бумаг он может появиться при утрате документарной или незаконном списании бездокументарной ценной бумаги в учетной системе, когда возникает необходимость доказывания титула собственника.
То есть можно ли при этом ограничиться в случае спора, скажем, представлением в суд доказательств, подтверждающих факт существовавших ранее факта владения неэмиссионной ценной бумагой или же записи в реестре (депозитарии)?
В практике рассмотрения споров можно обнаружить «след» как раз такого подхода, когда при отсутствии у векселедержателя векселя в связи с его изъятием для приобщения к материалам уголовного дела суды удовлетворяли исковые требования о взыскании по векселю, удовлетворившись представлением со стороны истца доказательств добросовестного приобретения такого векселя.
Но, как и во многих иных случаях, по всей вероятности, ответ на данный вопрос предполагает необходимость его уточнения на примере виндикации вещи, принимая во внимание разнообразие юридических фактов, которые в соответствии с законом или договором могут влечь возникновение права собственности на вещь. Поскольку при отсутствии основания в виде основной сделки оно не может возникнуть (не беря во внимание иные случаи его возникновения, в том числе по давности владения), то, соответственно, виндикатор вещи не может ограничиться представлением только доказательств владения вещью, а должен обосновать приобретение им права собственности в установленном порядке.
Из необходимо же абстрактного характера сделок выпуска и передачи ценных бумаг, когда исключается иной, нежели установленный законом, порядок возникновения права собственности, следует вывод о приоритете формального момента и при осуществлении виндикационного правопритязания, а стало быть, и о наличии процессуальной абстрактности и в данном случае.
Правопритязание же о внесении записи в реестр в случае ошибочного или злоумышленного невнесения записи на лицевой счет о лице, осуществившем приобретение массовой ценной бумаги от эмитента (включая уполномоченного им лица), является исключительно каузальным, в связи с чем подлежит обоснованию путем предоставления доказательств оплаты ценной бумаги.
Хотя в силу общего правила о выпуске именных эмиссионных ценных бумаг в бездокументарной форме вопрос об осуществлении вещного правопритязания владельцами документарных бумаг имеет скорее теоретическое, нежели практическое значение, тем не менее его появление неизбежно в случаях выпуска в соответствии со специальным Федеральным законом (ч. 1 ст. 16 ФЗ «О рынке ценных бумаг»).
Несмотря на то, что собственником может признаваться лишь лицо, значащееся в реестре (ст. 28 и ст. 29 Закона), при невнесении записи в реестр о первом владельце (обладателе документа) в этом случае за его правопритязанием к регистратору следует все-таки признавать процессуальную абстрактность, что при отсутствии специальной регламентации в ФЗ «О рынке ценных бумаг» следует из правила п. 1 ст. 142 ГК.
Но при утрате документа до внесения записи в реестр требование соответственно приобретает исключительно каузальный характер и может быть осуществлено только в том случае, если вследствие мошеннических действий в реестре не появится запись о принадлежности права собственности иному лицу.
Причем в последнем случае возникает ситуация полной безнадежности защиты утраченных вместе с документом ценной бумаги кредиторских прав, поскольку ее виндикация предполагает наличие доказательства титула собственника, который без внесения записи на лицевой счет в реестре возникнуть не может. Возможность появления подобных ситуаций неизбежно должна приниматься во внимание и найти законодательное решение в тех случаях, когда будет производиться выпуск именных эмиссионных ценных бумаг в документарной форме.
Проведенный анализ различий зависимости абстрактных сделок от ее основания позволяет прийти к выводу о возможности использования в качестве доктринальной основы вышеприведенного определения В.А. Рясенцева, в силу которого отпадение или какой-либо недостаток основания абстрактной сделки по общему правилу не затрагивают ее действительности, поскольку они могут быть родовыми понятиями для всех ее возможных разновидностей.